A．發起人或股東不得通過保留采購、銷售機構，以及壟斷業務渠道等方式干預擬發行上市公司的業務經營
B．從事生產經營的擬發行上市公司應擁有獨立的產、供、銷系統，主要原材料和產品銷售不得依賴股東及其下屬企業
C．專為擬發行上市公司生產經營提供服務的機構，應由關聯方或無關聯的第三方經營
D．主要為擬發行上市公司進行的專業化服務，應由關聯方納入(通過出資投入或出售)擬發行上市公司，或轉由無關聯的第三方經營
22．擬發行上市的公司改組應遵循以下（ ）原則。
A．突出公司主營業務，形成核心競爭力和持續發展的能力
B．按照《上市公司治理準則》的要求獨立經營，運作規范
C．有效避免同業競爭，減少和規范關聯交易
D．努力擴大公司財務能力
23．股份有限公司發起人的主要權利至少應該有（ ）。
A．參加公司籌委會
B．決定公司董事會人選
C．起草公司章程
D．決定公司經理人選
24．保薦機構提交的發行保薦書必須包括（ ）內容。
A．本次證券發行基本情況
B．所選擇的律師事務所
C．保薦機構承諾事項
D．對本次證券發行的推薦意見
25．國有股權無償劃轉的，滿足以下（ ）條件的，可以視為控制權沒有發生變更。
A．經國務院國有資產監督管理機構按照相關程序決策通過
B．發行人能夠提供有關決策或者批復文件
C．發行人最近3年內持有、實際支配公司股份表決權比例最高的人存在重大不確定性的
D．經省級國有資產監督管理機構按照相關程序通過
26．政策性銀行發行金融債券應向中國人民銀行報送下列（ ）文件。
A．公司章程
B．金融債券發行申請報告
C．發行人近3年經審計的財務報告及審計報告
D．金融債券發行辦法
27．關于向戰略投資者配售，下列說法正確的是（ ）。
A．首次公開發行股票數量在1億股以上的，可以向戰略投資者配售股票
B．發行人及其主承銷商應當在發行公告中披露戰略投資者的選擇標準、向戰略投資者配售的股票總量、占本次發行股票的比例，以及持有期限等
C．戰略投資者可以參與首次公開發行股票的初步詢價，但不得參與累計投標詢價
D．發行人應當與戰略投資者事先簽署配售協議，并報中國證監會備案
28．保薦機構推薦發行人發行證券，應當向中國證監會提交（ ）文件。
A．發行保薦書
B．保薦代表人專項授權書
C．招股說明書
D．招股說明書摘要
29．發行費用主要包括（ ）。
A．承銷費用
B．注冊會計師費用
C．資產評估費用
D．財務顧問費
30．下列（ ）公司不得向原股東配股。
A．資產質量稍有瑕疵但不足以對公司財務狀況造成重大不利影響
B．擬配股數量占本次配股前股本總額的40%
C．控股股東未公開承諾認配股份的數量
D．未按《證券法》規定的代銷方式發行
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