A．設定抵押或質押的，抵押或質押財產的估值應不低于擔保金額
B．證券公司不得作為發行可轉債的擔保人，但上市公司可作為發行可轉債的擔保人
C．擔保范圍僅包括可轉債的本金及利息
D．以保證方式提供擔保的應為連帶責任擔保
12．反收購管理層防衛策略有（ ）。
A．毒丸策略
B．金降落傘策略 {來源：考{試大}
C．銀降落傘策略
D．積極向其股東宣傳反收購的思想
13．首次公開發行股票時，發行人在招股說明書摘要應聲明：“投資者若對本招股說明書及其摘要存在任何疑問，應咨詢自己的（ ）。”
A．律師
B．股票經紀人
C．會計師
D．其他專業顧問
14．下列屬于證券公司定向發行債券要求的有（ ）。
A．最近一年盈利
B．最近兩年內未發生重大違法違規行為
C．最近二期末經審計的凈資產不低于10億元
D．各項風險監控指標符合中國證監會的有關規定
15．以下非公開發行中認購股份的投資者，其所持有的股份需要鎖定36個月的有（ ）。
A．通過競價方式確定的投資者
B．上市公司控股股東
C．董事會擬引入的境內戰略投資者
D．通過認購取得上市公司控股權的投資者
16．在香港創業板上市的企業，發行人必須依據（ ）法律正式注冊成立。
A．中國內地
B．中國臺灣
C．中國香港
D．百慕大或開曼群島
17．在上市公司發行新股過程中，需要由會計師出具的文件有（ ）。
A．經會計師核驗的發行人最近3年加權平均凈資產收益率
B．關于前次募集資金使用情況的專項報告
C．經會計師核驗的發行人最近3年的非經常性損益明細表
D．關于發行人內部控制制度的鑒證報告
18．下列關于上市公司發行證券的表述，正確的有（ ）。
A．上市公司非公開發行股票應由上市公司自行銷售
B．上市公司增發可采用網上定價發行與網下配售相結合的方式
C．上市公司發行股票，應當由證券公司承銷
D．上市公司增發可采用網上網下同時定價發行的方式
19．保薦機構推薦股票上市時，應向證券交易所提交的文件包括（ ）。
A．保薦協議
B．保薦機構和相關保薦代表人已經中國證監會注冊登記并列人保薦機構和保薦代表人名單的證明文件
C．上市保薦書
D．保薦機構向保薦代表人出具的由董事長或總經理簽名的授權書
20．布萊克-斯科爾斯模型的假設前提有（ ）。
A．存在一個固定的、無風險的利率，投資者可以此利率無限制的借入或貸出
B．在期權到期日前，股票無股息支付
C．期權是美式期權
D．股票可被自由買進或賣出
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