1．【答案】AD
【解析】在金融領(lǐng)域內(nèi)，投資銀行業(yè)這一術(shù)語的含義十分寬泛：從狹義的角度來看，它包括的業(yè)務(wù)范圍則較為傳統(tǒng)。投資銀行業(yè)的狹義含義只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的承銷業(yè)務(wù)、并購和融資業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問。
2．【答案】AD
【解析】A項，《證券法》出臺后，發(fā)行申請人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)；D項，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。
3．【答案】ABCD
【解析】針對國債賣空的現(xiàn)象，財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會在1994年5月聯(lián)合發(fā)出《關(guān)于堅決制止國債賣空行為的通知》，要求國債的交易和托管都必須使用實物券，代保管單必須以全額實物券作為保證，國債經(jīng)營機構(gòu)代保管的國債券必須與自營的國債券分類保管、分賬管理，并確保賬券一致。國債回購交易，也稱國債的現(xiàn)貨交易，是指進行國債回購交易的市場，即賣出債券，并附加條件，于一定期間后，以預(yù)定的價格和收益，由最初出售者買回債券。國債發(fā)行主體是國家，代表國家具體執(zhí)行發(fā)行的是國家政府里的財政部。
4．【答案】ABC
【解析】證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔(dān)任。同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機構(gòu)承擔(dān)。
5．【答案】ABCD
【解析】保薦機構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：①保薦機構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明；②保薦機構(gòu)對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明；③保薦機構(gòu)對保薦代表人的年度考核、評定情況；④保薦機構(gòu)、保薦代表人其他重大事項的說明。
6．【答案】CD
【解析】記賬式國債承銷團成員的資格審批由財政部會同中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會實施，并征求中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會和中國保險監(jiān)督管理委員會的意見。
7．【答案】ACD
【解析】投資銀行部門應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部“防火墻”原則，建立有關(guān)隔離制度，做到投資銀行業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務(wù)等在人員、信息、賬戶、辦公地點上嚴格分開管理，以防止利益沖突。
8．【答案】ABCD
【解析】證券公司應(yīng)建立投資銀行項目管理制度，加強項目的承攬立項、盡職調(diào)查、改制輔導(dǎo)、文件制作、內(nèi)部審核、發(fā)行上市和保薦回訪等環(huán)節(jié)的管理；加強項目核算和內(nèi)部考核，完善項目工作底稿和檔案管理制度。
9．【答案】CD
【解析】證券公司有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以自確認之日起責(zé)令其暫停36個月證券承銷業(yè)務(wù)：①承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券的；②在承銷過程中，進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人報價或申購股票，或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，情節(jié)嚴重的；③以自有資金或者變相通過自有資金參與網(wǎng)下詢價和配售，或者唆使他人報高價，限制報低價，嚴重干擾正常報價秩序的。
10．【答案】ABC
【解析】保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人和內(nèi)核負責(zé)人違反《保薦辦法》，未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責(zé)令進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明。
11．【答案】ABCD
【解析】證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。
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