1．保薦機(jī)構(gòu)中應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字的人員有（ ）。
A．保薦機(jī)構(gòu)法定代表人
B．內(nèi)核負(fù)責(zé)人
C．保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
D．項(xiàng)目協(xié)辦人
2．（ ）的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。
A．保薦機(jī)構(gòu)被暫停資格6個(gè)月
B．發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行新股另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)
C．保薦代表人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷資格
D．保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷資格
3．證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿包括（ ）。
A．保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件的內(nèi)部核查制度
B．保薦機(jī)構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù)的記錄
C．申請(qǐng)文件及其他文件
D．保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查文件
4．上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)文件一經(jīng)報(bào)送，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，不得隨意（ ）。
A．增加
B．撤回
C．更換
D．減少
5．對(duì)于首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件中需要發(fā)行人律師鑒證的文件，發(fā)行人律師應(yīng)做到（ ）。
A．在該文件首頁(yè)簽名和簽署鑒證日期
B．律師事務(wù)所在該文件首頁(yè)加蓋公章
C．在該文件首頁(yè)注明“以下第××頁(yè)到第××頁(yè)與原件一致”
D．律師事務(wù)所在該文件第××頁(yè)到第××頁(yè)側(cè)面以公章蓋騎縫章
6．評(píng)估報(bào)告應(yīng)當(dāng)明確評(píng)估價(jià)值結(jié)果，該評(píng)估價(jià)值結(jié)果應(yīng)當(dāng)包括（ ）。
A．資產(chǎn)原值
B．資產(chǎn)凈值
C．重置價(jià)值
D．評(píng)估價(jià)值對(duì)凈值的增減值和增減率
7．資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的附件至少應(yīng)當(dāng)包括（ ）。
A．評(píng)估方法說(shuō)明和計(jì)算過(guò)程
B．與評(píng)估基準(zhǔn)日有關(guān)的會(huì)計(jì)報(bào)表
C．評(píng)估資產(chǎn)的匯總表與明細(xì)表
D．被評(píng)估單位占有不動(dòng)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明文件、評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估人員資格證明文件的復(fù)印件
8．關(guān)于首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件的盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告，以下表述正確的有（ ）。
A．盈利預(yù)測(cè)無(wú)需注冊(cè)會(huì)計(jì)師審核
B．如果存在影響盈利預(yù)測(cè)的不確定因素，發(fā)行人應(yīng)作出敏感性分析與說(shuō)明
C．盈利預(yù)測(cè)應(yīng)是在對(duì)一般經(jīng)濟(jì)條件、經(jīng)營(yíng)環(huán)境、市場(chǎng)情況、發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件和財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行合理假設(shè)的基礎(chǔ)上，按照發(fā)行人正常的發(fā)展速度，本著審慎的原則作出的
D．如果擬上市公司不能作出盈利預(yù)測(cè)，應(yīng)在發(fā)行公告和招股說(shuō)明書的顯要位置作出風(fēng)險(xiǎn)警示
9．下列關(guān)于在主板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件，說(shuō)法正確的有（ ）。
A．有限責(zé)任公司按照評(píng)估值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算
B．發(fā)行人自股份有限公司成立之后，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上，但經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的除外
C．發(fā)行人的注冊(cè)資本已經(jīng)繳足
D．發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
10．根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，發(fā)行人的資產(chǎn)完整是指（ ）。
A．生產(chǎn)型企業(yè)具備與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，具有獨(dú)立的原料采購(gòu)和產(chǎn)品銷售系統(tǒng)
B．生產(chǎn)型企業(yè)合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的土地、廠房、機(jī)器設(shè)備的所有權(quán)或者使用權(quán)
C．生產(chǎn)型企業(yè)合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)的所有權(quán)或者使用權(quán)
D．非生產(chǎn)型企業(yè)具備與經(jīng)營(yíng)有關(guān)的業(yè)務(wù)體系及相關(guān)資產(chǎn)
11．根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，發(fā)行人的財(cái)務(wù)獨(dú)立是指發(fā)行人不得與（ ）共用銀行賬戶。
A．控股股東
B．實(shí)際控制人
C．控股股東的聯(lián)營(yíng)企業(yè)
D．實(shí)際控制人的子公司
12．根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，發(fā)行人最近一期末無(wú)形資產(chǎn)在扣除（ ）后占凈資產(chǎn)的比例不高于20％。
A．水面養(yǎng)殖權(quán)
B．土地使用權(quán)
C．采礦權(quán)
D．工業(yè)產(chǎn)權(quán)
13．發(fā)行人首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件受理后、發(fā)審委審核前，發(fā)行人能夠預(yù)先披露招股說(shuō)明書的網(wǎng)站包括（ ）。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
B．證券交易網(wǎng)站
C．中國(guó)證券報(bào)網(wǎng)站
D．發(fā)行人網(wǎng)站
14．下列關(guān)于在主板首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ）。
A．發(fā)行申請(qǐng)核準(zhǔn)后、股票發(fā)行結(jié)束前，發(fā)行人發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)暫緩發(fā)行或暫停發(fā)行
B．發(fā)行申請(qǐng)核準(zhǔn)后、股票發(fā)行結(jié)束前，發(fā)行人發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)履行信息披露義務(wù)
C．在發(fā)審委組織發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件進(jìn)行審核后，發(fā)行人才能披露招股說(shuō)明書(申報(bào)稿)
D．發(fā)行申請(qǐng)核準(zhǔn)后、股票發(fā)行結(jié)束，發(fā)行人發(fā)生重大事項(xiàng)的，影響發(fā)行條件的，不需要重新履行核準(zhǔn)程序
15．下列關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序說(shuō)法正確的有（ ）。
A．發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)依法就首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的募集資金使用的可行性作出決議
B．發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)依法就首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的具體方案作出決議
C．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件，由保薦機(jī)構(gòu)保薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)
D．發(fā)行人的申請(qǐng)文件由創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)審核
16．發(fā)審委會(huì)議表決采取記名投票方式，表決票設(shè)置類型為（ ）。
A．有條件的同意票
B．反對(duì)票
C．棄權(quán)票
D．同意票
17．發(fā)行人在股票發(fā)行前，證監(jiān)會(huì)審核員應(yīng)要求（ ）對(duì)公司在通過(guò)發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)分別出具專業(yè)意見。
A．發(fā)行人住所地證監(jiān)局
B．發(fā)行人會(huì)計(jì)師
C．發(fā)行人律師
D．保薦機(jī)構(gòu)
18．首次公開發(fā)行股票，發(fā)審會(huì)后更換（ ）的，由證監(jiān)會(huì)視情況決定是否需重新上發(fā)審會(huì)。
A．簽字律師
B．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C．簽字會(huì)計(jì)師
D．保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)
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