2019年證券投資顧問考試科目《證券投資顧問業務》，考試題型均為選擇題，分為選擇題和組合型選擇題，考試題量為120題。考試采取閉卷機考形式，考試時間為180分鐘，60分及以上視為合格成績。
1.選擇題(共40題，每小題0.5分，共20分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
2.組合型選擇題(共80題，每小題1分，共80分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
證券投資顧問的考試范圍參考《證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)》，共八章內容。
其中：
第一部分 業務監管，共一章內容（證券投資顧問業務監管）。
第二部分 專業基礎，共一章內容（基本理論）。
第三部分 專業技能，共三章內容（客戶分析、證券分析、風險管理）。
第四部分 專項業務，共三章內容（品種選擇、投資組合、理財規劃）。
下面為大家例舉證券投資顧問中需要掌握的內容。要求“掌握”的是重點內容，也是命題的重要考點，要求應考者能靈活應用，復習時應考者對這部分內容要理解得詳細、深入。
第一部分業務監管
第一章證券投資顧問業務監管
第一節 資格管理
掌握證券投資顧問的執業資格取得方式;掌握證券投資顧問的監管、自律管理和機構管理;掌握證券投資顧問后續執業培訓的要求。
第二節 主要職責
無
第三節 工作規程
掌握證券投資顧問業務的原則;掌握對證券投資顧問業務各環節留痕管理的要求;掌握證券投資顧問的禁止性行為的要求;掌握證券投資顧問應具備的職業操守;
第四節 法律責任
掌握證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和相關規定的法律后果、監管措施及法律責任。
第二部分專業基礎
第二章基本理論
第一節 生命周期理論
無
第二節 貨幣的時間價值
無
第三節 資本資產定價理論
掌握套利組合的概念及計算;
第四節 證券投資理論
掌握證券組合的含義;
第五節 有效市場假說
掌握金融市場泡沫的特征和規律;
掌握強式有效、弱式有效、半強式有效的基本特征;掌握有效市場假說在證券投資中的應用。
第三部分 專業技能
第三章客戶分析
第一節 信息分析
掌握客戶信息收集方法。
第二節 財務分析
掌握預測客戶未來收入的方法;掌握預測客戶未來支出的方法。
第三節 風險分析
掌握客戶風險承受能力的評估方法;掌握客戶風險特征矩陣的編制方法;
第四節 目標分析
掌握客戶證券投資目標分析方法。
第四章證券分析
無
第一節 基本分析
掌握由上而下分析法的主要步驟;
掌握由下而上分析法的主要步驟;
掌握證券市場的供求關系分析;
掌握分析公司資本結構、償債能力、盈利能力、營運能力、成長能力和現金流量等主要財務比率指標;掌握公司杜邦分析;掌握公司分紅派息;掌握證券估值在公司未來財務預測中的應用分析。
掌握股息貼現模型和股息增長模型等絕對估值方法;掌握市盈率和資本資產定價模型等相對估值法。
第二節 技術分析
無
第五章風險管理
掌握證券投資顧問業務風險管理流程;掌握證券投資顧問業務風險管理的主要策略。
第一節 信用風險管理
掌握信用風險識別的內容和方法;掌握計量證券信用風險的客戶評級和債項評級的內容和計量方法;掌握控制信用風險的限額管理方法;掌握信用風險緩釋技術的主要內容及處理方法。
第二節 市場風險管理
掌握久期分析、風險價值、壓力測試、情景分析的基本原理和適用范圍;掌握市場風險管理流程;掌握控制市場風險的限額管理、風險對沖等方法。
第三節 流動性風險管理
掌握流動性比率法、現金流分析法、缺口分析法和久期分析法等流動性風險評估方法;掌握利用壓力測試、情景分析預測流動性;
第四部分專項業務
第六章 品種選擇
第一節 產品選擇
掌握證券產品選擇的基本原則;掌握證券產品選擇的步驟;掌握產品與客戶適配的相關要求。
第二節 時機選擇
掌握買賣證券產品時機的一般原則;
第三節 行業輪動
無
第七章投資組合
掌握積極型管理、被動型管理的假設前提、基本原理及適用范圍。
第一節 股票投資組合
掌握股票投資風格績效評價的指標體系和計算方法。
掌握積極型股票投資策略操作方法;掌握指數型消極投資策略的市值法和分層法;
第二節 債券投資組合
掌握水平分析、債券互換、騎乘收益率曲線等積極型債券組合管理策略。
掌握指數策略、免疫策略等消極型債券組合管理策略。
第三節 衍生工具
掌握主要條款比較法、比率分析法和回歸分析法等常見的對沖策略有效性評價方法。
第八章 理財規劃
第一節 現金、消費和債務管理
掌握家庭財務預算的綜合分析。
第二節 保險規劃
掌握制定保險規劃的原則;掌握保險規劃的主要步驟;
第三節 稅收規劃
無
第四節 人生事件規劃
掌握教育規劃的分類、內容和制定方法;掌握退休規劃的誤區和步驟;
第五節 投資規劃
掌握投資規劃的步驟
