2019年證券投資顧問考試《證券投資顧問業務》考試共120題，分為選擇題和組合選擇題。小編為您整理精選習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！
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2019年證券專項《證券投資顧問業務》習題精選(3)
一、選擇題。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
1、下列關于預期效用理論說法錯誤的是()。
A.預期效用理論建立在被普遍接受的關于人類選擇行為的優序偏好公理(尤其是獨立性公理)之上,一直被作為我們不確定性條件下決策行為的價值判斷標準
B.在任何一種情況下,只要決策者的偏好滿足獨立性公理和連續性假設,那么他的偏好結構就可以由一個具有期望效用形式的效用函數來表示
C.當消費收益的概率分布涉及到無限消費計劃集合時，效用函數可以是無界的
D.經濟行為主體對于隨機消費計劃的偏好,既可以看成是對未來不同消費收益的概率分布的優序選擇,也可以看成是對于狀況依賴的未來消費收益的直接優序選擇
2、投資管理人試圖將指數化管理方式與積極型股票投資策略相結合，在盯住選定的股票指數的基礎上作適當的主動性調整，這種股票投資策略被稱為()。
A.市值法
B.指數近似法
C.加強指數法
D.分層法
3、已知在以均值為縱軸、以標準差為橫軸的均值一標準差平面上由證券A和證券B構建的證券組合將位于連接A和B的直線或某一條彎曲的曲線上，并且()。
A.不同組合在連線上的位置與具體組合中投資于A和B的比例無關
B.隨著A與B的相關系數P值的增大，連線彎曲得越厲害
C.A與B的組合形成的直線或曲線的形狀由A與B的關系所決定
D.A與B的組合形成的直線或曲線的形狀與投資于A和B的比例有關
4、下列保險規劃步驟正確的是()。
A.確定保險標的、確定保險金額、選定保險產品、明確保險期限
B.確定保險標的、選定保險產品、明確保險期限、確定保險金額
C.選定保險產品、確定保險標的、確定保險金額、明確保險期限
D.確定保險標的、選定保險產品、確定保險金額、明確保險期限
5、從經濟學角度講，“套利”可以理解為()。
A.人們利用不同證券或組合的期望收益率不同，通過調整不同證券或組合的構成比例而實現有風險收益的行為
B.人們利用不同證券或組合的期望收益率不同，通過調整不同證券或組合的構成比例而實現無風險收益的行為
C.人們利用同一資產在不同市場間定價不一致，通過資金的轉移而實現有風險收益的行為
D.人們利用同一資產在不同市場間定價不一致，通過資金的轉移而實現無風險收益的行為
二、組合型選擇題。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
1、風險預警程序中，在風險警報的基礎上為控制和最大限度地降低風險而采取的一系列措施，可將風險處置分為()。
I 徹底性處置
II 預控性處置
III 全面性處置
IV 非全面性處置
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III
2、下列屬于證券投資顧問禁止行為的有()。
I 向客戶提示潛在的投資風險
II 對服務能力和過往業績逬行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳
III 向他人泄露客戶的投資決策計劃信息
IV 以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用
A.I、III
B.II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
3、下列關于金融機構風險壓力測試的說法，正確的有()。
Ⅰ.可以對風險計量模型中的每一個變量進行壓力測試
Ⅱ.可以根據歷史上發生的極端事件來生成壓力測試的假設前提
Ⅲ.壓力測試重點關注風險因素的變化對資產組合造成的不利影響
Ⅳ.在信用風險領域可以從違約概率入手進行壓力測試
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、進行退休生活合理規劃的內容主要有()。
Ⅰ 工作生涯設計
Ⅱ 理想退休后生活設計
Ⅲ 退休養老成本計算
Ⅳ 退休后的收入來源估計
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、根據我國現行的有關制度規定，下列各項中，()屬于證券公司從事證券投資顧問的禁止行為。
Ⅰ 誘導客戶進行不必要的證券買賣
Ⅱ 向客戶保證證券交易收益或承諾賠償客戶證券投資損失
Ⅲ 拒絕接受不符合規定的交易指令
Ⅳ 接受客戶的全權委托
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
