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1.證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循（ ）原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
A．公開透明
B．公平公正
C．誠實信用
D．獨立盡職
參考答案：C
參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務，應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益；不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益；不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
2.已知某公司某會計年度年初總資產為 260 萬元，年末總資產為 300 萬元，股東權益年末為 100 萬元，該公司該年度的息稅前利潤為 90 萬元，利息費用為 10 萬元。公司所得稅稅率為 33%，則該公司的資產凈利率為（ ）。
A．21，5%
B．19.1%
C．17.9%
D．20.1%
參考答案：B
參考解析：公司凈利潤=（息稅前利潤-利息費用）×（1-所得稅率）=（90-10）x（1-33%）=53.6（萬元）；平均資產總=（年初資產+年末總資產）/2=（260+300）/2=280（萬元）；該公司的資產凈利=凈利潤/平均資產總額×100%=53.6/280 x100%=19.14%
3.關于無差異曲線的說法，下列表述正確的是（ ）。
A．無差異曲線越平坦，投資者的風險厭惡程度越強烈
B．偏好不同的投資者具有不同的無差異曲線
C．無差異曲線是指具有不同效用水平的組合連成的曲線
D．風險愛好者的無差異曲線呈水平狀態
參考答案：B
參考解析：無差異曲線是一條表示線上所有各點兩種物品不同數量組合給消費者帶來的滿足程度相同的線；風險愛好者的無差異曲線成為向右上凸的曲線；曲線越陡，投資者對風險增加要求的收益補償越高，投資者對風險的厭惡程度越強烈。
