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證券投資顧問業務章節真題精選一

來源:233網校 2022-03-22 09:49:36

證券公司、證券投資咨詢機構應當通過()、中國證券業協會和公司網站公式投資顧問的相關信息查詢、監督。

A、證監會

B、證券交易所

C、營業場所

D、公共場所

參考答案:C
參考解析:證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站公式投資顧問的相關信息,方便投資者查詢、監督。
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根據《證券投資顧問業務暫行規定》,證券公司、證券投資咨詢機構通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業務進行廣告宣傳,應當遵守()和證券信息傳播的有關規定,廣告宣傳內容不得存在虛假、不實、誤導性信息及其他違法違規情形。

A、《發布證券研究報告暫行規定》

B、《廣告法》

C、《證券投資基金法》

D、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

參考答案:B
參考解析:根據《證券投資顧問業務暫行規定》第二十五條,證券公司、證券投資咨詢機構通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業務進行廣告宣傳,應當遵守《中華人民共和國廣告法》和證券信息傳播的有關規定,廣告宣傳內容不得存在虛假、不實、誤導性信息以及其他違法違規情形。

根據《證券法》,目前證券投資咨詢機構從事()業務存在實質法律障礙。

A、財務顧問

B、證券資產管理業務

C、證券投資顧問業務

D、證券研究

參考答案:B
參考解析:根據《中華人民共和國證券法》,投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務,不得代理委托人從事證券投資。因此,目前證券投資咨詢機構從事定向資產管理業務存在實質法律障礙。

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