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2025年3月證券《投資顧問》章節真題沖刺:協議簽署

來源:233網校 2025-03-14 16:37:33

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今日章節考點真題:協議簽署

證券投資顧問服務協議應當約定自簽訂協議之日起5個工作日內客戶可以用(??)方式提出解除協議。

A.口頭

B.口頭或書面通知

C.口頭和書面通知

D.書面通知

參考答案:D
參考解析:

根據《證券投資顧問業務暫行規定》第14條:證券投資顧問服務協議應當約定,自簽訂協議之日起5個工作日內,客戶可以書面通知方式提出解除協議。證券公司、證券投資咨詢機構收到客戶解除協議書面通知時,證券投資顧問服務協議解除。

證券投資咨詢機構應當向投資者提供風險揭示書,充分揭示接受證券投資顧問服務中存在的風險。風險揭示書內容與格式要求由(??)制定。

A.中國證監會

B.交易所

C.本公司

D.中國證券業協會

參考答案:D
參考解析:

選項D正確:為了使投資者充分了解證券投資顧問業務的風險,證券投資咨詢機構應向投資者提供《證券投資顧問業務風險揭示書》,充分揭示接受證券投資顧問服務中存在的風險。

風險揭示書內容與格式要求由中國證券業協會制定,應以書面或者電子文件形式,由投資者簽收確認,并由證券投資咨詢機構歸入證券投資顧問業務檔案保存。

證券投資顧問服務協議應當約定,自簽協議之日起()個工作日內,投資者可以書面通知方式提出解除協議。

A.2

B.3

C.5

D.10

參考答案:C
參考解析:

選項C正確:證券投資顧問服務協議應當約定,自簽訂協議之日起5個工作日內,投資者可以書面通知方式提出解除協議。證券投資咨詢機構收到投資者解除協議書面通知時,證券投資顧問服務協議解除。

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