21. 股票交易的報價方式
目前我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用(). (單項選擇題)
1: A:口頭報價 [錯]
2: B:書面報價 [錯]
3: C:電腦報價 [對]
4: D:柜臺報價 [錯]

22. 營業(yè)部財務(wù)管理主要內(nèi)容、基本要求及會計系統(tǒng)內(nèi)部控制
證券營業(yè)部財務(wù)管理是通過六個子系統(tǒng)的運作和配合來實現(xiàn)的，下列不屬于六個子系統(tǒng)的是（）。 (單項選擇題)
1: A：資產(chǎn)管理 [錯]
2: B：收入管理 [錯]
3: C：負(fù)債管理 [對]
4: D：成本費用管理 [錯]

23. 證券營業(yè)部的設(shè)立條件與報批程序
證券公司根據(jù)需要，可以向證券營業(yè)部所在地中國政監(jiān)規(guī)會派出機(jī)構(gòu)申請撤銷證券營業(yè)部，經(jīng)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后（）撤銷。 (單項選擇題)
1: A：1個月內(nèi) [錯]
2: B：3個月內(nèi) [對]
3: C：6個月內(nèi) [錯]
4: D：一年內(nèi) [錯]

24. 欺詐客戶等其他禁止行為
在證券公司的自營業(yè)務(wù)中，可以（）。 (單項選擇題)
1: A：以個人各義進(jìn)行自營業(yè)務(wù) [錯]
2: B：將自營賬戶借給他人使用 [錯]
3: C：進(jìn)行批量委托操作 [對]
4: D：與代理業(yè)務(wù)混合操作 [錯]

25. 自營業(yè)務(wù)的規(guī)模和比例控制
證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)（）。 (單項選擇題)
1: A：20% [錯]
2: B：50% [錯]
3: C：80% [對]
4: D：10倍 [錯]

26. 證券交易的定義、特征
證券在流動中存在的因其價格變化給持有者帶來損失的可能被稱為證券交易的(). (單項選擇題)
1: A:不確定性 [錯]
2: B:流動性 [錯]
3: C:風(fēng)險性 [對]
4: D:收益性 [錯]

27. 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣（）。 (單項選擇題)
1: A：5000萬元 [錯]
2: B：2億元 [對]
3: C：5億元 [錯]
4: D：10億元 [錯]

28. 證券營業(yè)部機(jī)構(gòu)設(shè)置與崗位責(zé)任制
證券營業(yè)部財務(wù)主管的職責(zé)不包括（）。 (單項選擇題)
1: A：全面負(fù)責(zé)營業(yè)部的財務(wù)會計工作 [錯]
2: B：為加強(qiáng)現(xiàn)金與支票的管理，可由財務(wù)主管兼任出納 [對]
3: C：協(xié)助總部報表的合并 [錯]
4: D：計算經(jīng)營成果和納稅額 [錯]

29. 債券種類與債券交易
一般來說,信用等級最高的債券是(). (單項選擇題)
1: A:金融債券 [錯]
2: B:公司債券 [錯]
3: C:可轉(zhuǎn)換債券 [錯]
4: D:政府債券 [對]

30. 我國現(xiàn)行交割交收方式
目前我國B股的交收日為T+（）日。 (單項選擇題)
1: A：0 [錯]
2: B：1 [錯]
3: C：2 [錯]
4: D：3 [對]

31. 自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
自營業(yè)務(wù)的決策制度要求做到（）。 (不定項選擇題)
1: A：有專門的經(jīng)營部門集中統(tǒng)一經(jīng)營 [對]
2: B：根據(jù)管理層次明確不同的經(jīng)營決策權(quán)限 [對]
3: C：投資額較大的決策由公司總經(jīng)理決定 [錯]
4: D：建立健全決策程序 [對]

32. 自營業(yè)務(wù)的含義與自營買賣對象
以下說法是正確的有（）。 (不定項選擇題)
1: A：綜合類證券公司可以進(jìn)行證券自營業(yè)務(wù) [對]
2: B：從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須先同時擁有資金和證券 [錯]
3: C：經(jīng)紀(jì)類證券公司不可以進(jìn)行證券自營業(yè)務(wù) [對]
4: D：證券公司自營業(yè)務(wù)買賣對象包括非上市證券 [對]

33. 金融期貨與期權(quán)
金融期權(quán)的基本類型有(). (不定項選擇題)
1: A:對沖期權(quán) [錯]
2: B:看漲期權(quán) [對]
3: C:看跌期權(quán) [對]
4: D:指數(shù)期權(quán) [錯]

34. 證券交易所會員資格
一般來說,證券交易所是從證券公司的()等方面規(guī)定入會的條件. (不定項選擇題)
1: A:經(jīng)營范圍 [對]
2: B:承擔(dān)風(fēng)險和責(zé)任的資格及能力 [對]
3: C:組織機(jī)構(gòu) [對]
4: D:人員素質(zhì) [對]

35. 網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站的管理
申請設(shè)立網(wǎng)上交易服務(wù)站要提供的材料包括（）。 (不定項選擇題)
1: A：網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格批復(fù)文件 [對]
2: B：場地使用證明 [對]
3: C：技術(shù)服務(wù)站人員簡歷 [對]
4: D：技術(shù)服務(wù)站管理制度 [對]

36. 委托人的權(quán)利和義務(wù)
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶應(yīng)按合同規(guī)定（）。 (不定項選擇題)
1: C：承擔(dān)證券交易印花稅 [對]
2: D：向證券公司支付管理報酬 [對]
3: A：向證券公司交付客戶資產(chǎn) [對]
4: B：承擔(dān)證券交易傭金 [對]

37. 自營業(yè)務(wù)的含義與自營買賣對象
在證券交易所交易的（）是境內(nèi)證券公司自營業(yè)務(wù)的買賣對象。 (不定項選擇題)
1: A：人民幣特種股票 [錯]
2: B：公司或企業(yè)債券 [對]
3: C：國債 [對]
4: D：基金券 [對]

38. 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義
下列說法正確的有（）。 (不定項選擇題)
1: A：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中受托人主要是綜合類證券公司 [對]
2: B：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是為客戶提供投資管理服務(wù)的行為 [對]
3: C：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶應(yīng)簽訂資產(chǎn)管理合同 [對]
4: D：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中委托的資產(chǎn)可以從事股票、債券等金融工具的組合投資 [對]

39. 自營違規(guī)的處罰
經(jīng)予證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)警告的處罰通常出現(xiàn)在下列情況下（）。 (不定項選擇題)
1: A：不配合證監(jiān)會調(diào)查 [對]
2: B：不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料 [對]
3: C：委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券 [對]
4: D：偽造、變造、銷毀交易記錄 [錯]

40. 網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站的管理
網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站可以經(jīng)營下列業(yè)務(wù)（）。 (不定項選擇題)
1: A：提供網(wǎng)上證券交易業(yè)務(wù)咨詢、技術(shù)指導(dǎo) [對]
2: B：辦理資金帳戶開戶、指定交易、撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、銷戶 [對]
3: C：代理還本付息、分紅派息 [錯]
4: D：中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù) [對]