41. 回購交易的開辦時間和場所
商業銀行間的證券回購業務是在全國統一同業拆借市場進行的，不需要通過上海證券交易所或深圳證券交易所。
[對]

42. 上海市場法人結算的流程
在（）情況下，會員需要在中國證券登記結算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續。 (不定項選擇題)
1: A：出租交易席位后 [錯]
2: B：席位加入清算前 [對]
3: C：席位的清算路徑發生變化 [對]
4: D：退回交易席位 [錯]

43. 禁止內幕交易的主要措施
下列關于禁止內幕交易措施的描述中，正確的有（）。 (不定項選擇題)
1: A：證券經營機構本身要加強自律管理，自覺地不利用內幕信息從事證券自營買賣 [對]
2: B：監管機構要加強對內幕交易的監管，一經發現，嚴肅處理 [對]
3: C：嚴格審查投資人是否為內幕人 [對]
4: D：努力通過異常交易行為發現內幕交易 [對]

44. 買斷式回購的風險控制
進行買斷式回購，交易雙方可以協商設定（）。 (不定項選擇題)
1: A：到期交易凈價 [對]
2: B：保證金或保證券 [對]
3: C：回購期限 [對]
4: D：首期交易凈價 [對]

45. 金融期貨與期權
金融期貨的主要種類包括(). (不定項選擇題)
1: A:外匯期貨 [對]
2: B:利率期貨 [對]
3: C:股票價格指數期貨 [對]
4: D:期權期貨 [錯]

46. 自營業務的規模和比例控制
根據中國證監會對證券公司自營業務的規模及比例控制的規定，某證券公司自營業務中下列情況符合規定要求的有（）。 (不定項選擇題)
1: A：持有的權益類證券按成本價計算的總金額為凈資產的70% [對]
2: B：持有某上市公司股票按當日收盤價計算的總市值占該上市公司已流通股總市值的25% [錯]
3: C：負債總額為其凈資產的8.9倍 [對]
4: D；持有某上市公司股票按成本計算的總金額為自身資產的18% [對]

47. 財務報告及財務評價
證券營業部編制財務報表應當保證其（）。 (不定項選擇題)
1: A：真實性 [對]
2: B：完整性 [對]
3: C：及時性 [對]
4: D：合理性 [錯]

48. 證券交易發展歷程
關于我國證券市場的發展歷程,以下說法正確的有(). (不定項選擇題)
1: A:1988年起國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉讓市場 [對]
2: B:上海證券交易所于1990年7月正式開業 [錯]
3: C:深圳證券交易所于1991年12月正式開業 [錯]
4: D:新中國證券交易市場的建立始于1986年 [對]

49. 合格境外機構投資者證券交易管理
按照我國現行有關制度規定，單個合格境外機構投資者從事境內證券交易時，持有單個上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的10%。
[對]

50. 證券登記的定義
證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權利的法律行為。
[對]

51. 證券營業部內部控制基本要求
證券營業部的關鍵崗位應建立雙人負責制度。如客戶存取款、客戶交易結算資金劃轉等崗位必須實行一人辦理、一人復核的柜臺雙人負責制，轉托管、撤銷制定交易等崗位可由一人負責辦理。
[錯]

52. 網上競價發行
在我國，新股競價發行是指新股發行主承銷商利用證券交易所的交易系統，以自己作為惟一的“賣方”，投資者作為“買方”以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購的一種新股發行方式。
[錯]

53. 代辦業務范圍
按照中國證券業協會的規定，辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜是代辦股份轉讓主辦券商業務的主辦業務之一。
[對]

54. 上海證券交易所配股操作流程
投資者擁有的某股票的配股權證的數量由該上市公司的配股比例及配股除權登記日閉市后其所持有該股票的數量共同決定。
[對]

55. 證券經紀關系的建立
證券經紀商是獨立于證券買方和證券賣方的第三者。
[對]

56. 清算、交割、交收的概念
證券清算業務主要是指在每一營業日中，對成交的證券及資金的應收、應付金額分別進行計算的處理過程。
[錯]

57. 代辦股份轉讓的基本規則
投資者進行股份轉讓所使用的證券賬戶是中國證券公司結算有限責任公司深圳分公司開立的非上市股份公司股份轉讓賬戶。
[對]

58. 人股份發行登記
如果采用網上定價或網上競價方式發行新股，則投資者申購后，由證券發行人在發行結束后根據成交記錄或配售結果自動完成新股的股權登記的。
[錯]

59. 網上累計投標詢價發行的規則
根據網上累計投標詢價發行的規則，投資者的申報價格只能在詢價區間之內，詢價區間以外的申購為無效申購。
[對]

60. 證券交易種類
上市交易的股票被暫停上市后,在規定的時間內重新具備了上市條件的,可以恢復上市.
[對]