十一、根據概念的分類出題
概念有分類，業務內容、業務工具、業務方式等等也有分類。
根據概念和業務的分類出題，多種題型都可以應用這種方法。
這種題型往往有“……可以分為……”、“屬于……的有……”等字眼。
例如：
1.2005年10月27日修訂實施的《公司法》將募集設立分為（ ）。
A.向特定對象募集設立
B.定向募集設立
C.社會募集設立
D.公開募集設立
2.目前，我國國債包括：（ ）。
A.記賬式國債
B.無記名國債
C.憑證式國債
D.儲蓄國債
十二、根據工作程序出題
證券業務工作有嚴格的程序。作業流程、報批程序、操作步驟、工作順序等等都可能成為考點。
這種題型常常包含“……的順序是……”、“……的流程包括……”、“第一步……第二步……第三步……”、“T+1日……T+2日……T+3日……”等語言。
例如：
1.主承銷商于（ ）日7：00前將確定的配售結果數據，包括發行價格、獲配股數、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對象證件代碼等通過PROP發送至登記結算平臺。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
2.上海證券交易所上網發行資金申購的時間一般為4個交易日，根據發行人和主承銷商的申請，可以縮短1個交易日。下列說法正確的是：（ ）。
A.投資者申購(T日)。申購當日(T日)按《發行公告》和申購辦法等規定進行申購。
B.資金凍結、驗資及配號(T+1日)。申購日后的第1天(T+1日)，由中國結算上海分公司將申購資金凍結。16：00前，申購資金須全部到位，中國結算上海分公司配合上海證券交易所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，上海證券交易所以實際到位資金作為有效申購進行配號(即16：00后按相關規定進行驗資，確認有效申購和配號)。
C.搖號抽簽、中簽處理(T+2日)。申購日后的第2天(T+2日)，公布確定的發行價格和中簽率，并按相關規定進行搖號抽簽、中簽處理。
D.資金解凍(T+3日)。申購日后的第3天(T+3日)公布中簽結果，并按相關規定進行資金解凍和新股認購款劃付。
3.定價增發，T+2日，主承銷商聯系會計師事務所進行網下申購定金驗資。（ ）
A.正確
B.錯誤
十三、根據主體的行為方式出題
證券市場是法制化、規范化、專業化的市場，對市場主體的行為有明確的限定和要求。就主體的行為方式出題，題量大、內容多、考點多、題型變化靈活。
例如：
1.股份有限公司采取（ ）設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額。
A.募集設立方式
B.發起設立方式
C.合伙設立方式
D.注冊設立方式
2.向原股東配股，上市公司應采用《證券法》規定的（ ）方式發行。
A.承銷
B.報銷
C.代銷
D.直銷
3.儲蓄國債以電子方式記錄債權，通過投資者在試點（ ）開設的人民幣結算賬戶進行資金清算。
A.保險公司
B.證券公司
C.商業銀行
D.郵政儲蓄銀行
十四、根據行為主體出題
證券市場的主體是明確界定的。各種市場行為都有相應的行為主體。主體的定義、主體的資格、主體的條件、主體的性質、主體的權利義務等等都可能成為考試的對象。
這種題型內容多，選擇題和判斷題都可以出題。
例如：
1.（ ）應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。
A.發行人
B.主承銷商
C.證監會
D.證券交易所
2.可轉換公司債券發行人在發行結束后，可向（ ）申請將可轉換公司債券上市。
A.主承銷商
B.證券業協會
C.證監會
D.證券交易所
3.保薦機構推薦發行人證券上市，應當向證券交易所提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業務有關的文件，并報（ ）備案。
A.國務院
B.證券交易所
C.中國證監會
D.中國保監會
4.上市公司信息披露事務管理制度應當經公司董事會審議通過，報注冊地證監局和（ ）備案。
A.國務院
B.國資委
C.證監會
D.證券交易所
十五、根據行為范圍、定義外延等出題
例如：
1.投資銀行業的狹義含義只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的（ ）。
A.承銷業務
B.包銷業務
C.并購業務的財務顧問
D.融資業務的財務顧問
2.投資銀行業的廣義含義涵蓋眾多的資本市場活動，包括下列哪幾項內容：（ ）。
A.公司融資
B.并購顧問
C.股票和債券等金融產品的銷售和交易
D.資產管理和風險投資業務
3.下列哪些項屬于企業股份制改組的目的：（ ）。
A.確立法人財產權
B.建立規范的公司治理結構
C.增加企業收入
D.籌集資金
4.股權融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括：（ ）。
A.配股
B.增發新股
C.股利分配中的送紅股
D.拋售原股份
5.首次公開發行股票的信息披露文件主要包括下列哪幾項：（ ）。
A.招股說明書及其附錄和備查文件
B.招股說明書摘要
C.發行公告
D.上市公告書
