十六、根據主體的權利與義務出題
　　證券市場實質上是權益市場，是交融市場的一部分，區別于實物商品市場。可以說，整個證券市場的核心是權利和義務。證券市場主體的權利義務是明確的，而且是非常嚴格的。
　　這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是如“……的權利有……”、“……的義務有……”、“……的權利和義務有……”等等。另一種方式是如“……的職責/職權是……”、“……應該/必須……”、“……可以/允許……”。
　　例如：
　　1.收購人聘請的財務顧問應當履行以下哪些職責：（　　）。
　　A.應收購人的要求向收購人提供專業化服務，全面評估被收購公司的財務和經營狀況，幫助收購人分析收購所涉及的法律、財務、經營風險，就收購方案所涉及的收購價格、收購方式、支付安排等事項提出對策建議，并指導收購人按照規定的內容與格式制作申報文件。
　　B.對收購人進行證券市場規范化運作的輔導，使收購人的董事、監事和高級管理人員熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定，充分了解其應當承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務。
　　C.對收購人是否符合《上市公司收購管理辦法》的規定及申報文件內容的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證，對收購事項客觀、公正地發表專業意見。
　　D.與收購人簽訂協議，在收購完成后12個月內，持續督導收購人遵守法律、行政法規、中國證監會的規定、證券交易所規則、上市公司章程，依法行使股東權利，切實履行承諾或者相關約定。
　　2.法律顧問的主要職責是：（　　）。
　　A.向公司提供
　　有關企業重組、外資股發行等方面的法律咨詢
　　B.協助企業完成股份制改組、起草與發行有關的重大合同
　　C.向投資者推介、承銷股票
　　D.調查、收集企業的各方面資料
　　十七、根據各種原則出題
　　在理論和法規及實際工作中，有各種各樣的原則，往往是考試的內容。
　　例如：
　　1.（　　）是指信息披露義務人必須把能夠提供給投資者判斷證券投資價值的情況全部公開。
　　A.真實性原則
　　B.準確性原則
　　C.完整性原則
　　D.及時性原則
　　2.我國股份有限公司的發起設立和向特定對象募集設立，實行（　　）。
　　A.核準設立原則
　　B.準則設立原則
　　C.審批設立原則
　　D.注冊設立原則
　　3.我國目前遵循的是（　　）的原則，不僅要求公司在章程中規定資本總額，而且要求在設立登記前認購或募足完畢。
　　A.法定資本制
　　B.授權資本制
　　C.折中資本制
　　D.審核資本制
　　4.（　　）是指股份有限公司在從事經營活動的過程中，應當努力保持與公司資本數額相當的實有資本。
　　A.資本確定原則
　　B.資本維持原則
　　C.資本留存原則
　　D.資本不變原則
　　十八、根據禁止性行為規則出題
　　例如：
　　1.證券公司凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于（　　）。
　　A.20%
　　B.40%
　　C.50%
　　D.100%
　　2.證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起36個月內不得參與證券承銷：（　　）。
　　A.以不正當競爭手段招攬承銷業務。
　　B.承銷未經核準的證券。
　　C.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票。
　　D.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
　　十九、根據事物之間的關系出題
　　例如：
　　1.如果股份認購的總額超過發行的總額，還應根據一定的原則確定分派的方式。（　　）
　　A.正確
　　B.錯誤
　　2.詢價對象如果最近12個月內因違反相關監管要求被監管談話3次以上，中國證券業協會應當將其從詢價對象名單中去除。（　　）
　　A.正確
　　B.錯誤
　　3.如果發行人計劃招募的股份數額較大，既在中國香港和美國進行公開發售，同時又在其他國家和地區進行全球配售，則在發行準備階段需要準備3種招股書，即中國香港的招股章程、美國的招股章程和國際配售信息備忘錄。（　　）
　　A.正確
　　B.錯誤
　　二十、根據事物的特征、特點、性質、功能、作用、目標、目的、趨勢等出題
　　例如：
　　1.在20世紀20年代美國投資銀行業的主要特點是：（　　）。
　　A.以證券承銷與分銷為主要業務
　　B.商業銀行與投資銀行混業經營
　　C.債券市場取得了重大發展，公司債券成為投資熱點
　　D.股票市場引人注目
　　2.有限責任公司具有的特點是：（　　）。
　　A.人合兼資合
　　B.開放性
　　C.封閉
　　D.設立程序簡單
　　3.下列哪些項屬于企業股份制改組的目的：（　　）。
　　A.確立法人財產權
　　B.建立規范的公司治理結構
　　C.增加企業收入
　　D.籌集資金
　　4.企業融資結構選擇的目的就在于，通過對各種融資方式與組合的成本、風險與收益的比較分析，確立最優的企業融資結構，從而達到的（　　）目標。
　　A.企業融資成本最低
　　B.市場約束最小
　　C.股票發行數量最多
　　D.市場價值最大
　　二十一、根據事物的影響因素出題
　　例如：
　　1.影響可轉換公司債券價值的因素主要有以下幾點：（　　）。
　　A.票面利率、股票波動率
　　B.轉股價格、轉股期限
　　C.發行規模、發行數量
　　D.回售條款、贖回條款
　　2.影響國債銷售價格的因素包括下列哪些項：（　　）。
　　A.市場利率
　　B.承銷商承銷國債的中標成本
　　C.流通市場中可比國債的收益率水平
　　D.國債承銷的手續費收入
　　3.企業債券的利率由發行人與其主承銷商根據（　　）等因素協商確定，但必須符合企業債券利率管理的有關規定。
　　A.信用等級
　　B.發行規模
　　C.風險程度
　　D.市場供求狀況
　　二十二、根據各種重要公式、模型出題
　　例如：
　　1.（　　）假定，不管企業財務杠桿多大，債務融資成本和企業融資總成本是不變的。
　　A.凈收入理論
　　B.凈經營收入理論
　　C.MM定理
　　D.米勒模型
　　2.考慮公司稅的MM模型包括了公司賦稅因素，但沒有考慮個人所得稅的影響。1976年，米勒在美國金融學會上提出了一個把公司所得稅和個人所得稅都包括在內的模型，來估算負債杠桿對公司價值的影響。米勒模型的重要含義包括下列哪幾項：（　　）。
　　A.代表負債杠桿效應，即負債所帶來的公司價值的增加額，它相當于僅考慮公司稅時MM模型中的TD。
　　B.如果忽略所有的稅率，即TC=TS=TD=0，那么上式的結果與MM無公司稅時的情形相同。如果忽略了個人所得稅，即TS=TD=0，那么上式括號中的項目就為TC，這與MM公司稅模型相同。
　　C.如果股票和債券收益的個人所得稅相等，即TS=TD，那么上式括號中的項目也為TC，這與MM公司稅模型相同。
　　D.如果(1-TC)(1-TS)=(1-TD)，那么上式括號中的項目就等于0，這意味著公司負債的減稅好處正好被股票投資人的個人所得稅所抵消。在這種情況下，資本結構對企業價值和資本成本不產生任何影響，這時我們又回到了MM無公司稅模型。
　　二十三、根據國際證券市場知識出題
　　例如：
　　1.香港聯交所發布的《創業板上市規則》第十一章對在香港創業板上市的條件作出了規定。下列屬于適用于所有發行人的一般條件的是：（　　）。
　　A.發行人必須依據中國內地及香港地區、百慕大或開曼群島的法律正式注冊成立，并須遵守該類地區的法律(包括有關配發及發行證券的法律)及其公司組織章程大綱及細則或同等文件的規定。
　　B.發行人及其業務必須屬于香港聯交所認可的適合上市公司。
　　C.發行人須委任有關人士擔任董事、公司秘書、資格會計師、監察主任和授權代表等職責。發行人必須確保這些人士于被聘任前符合《創業板上市規則》的有關規定條件。發行人須有經核準的股票過戶登記處，或須聘有經核準的股票過戶登記處，以便在中國香港特區設置其股東名冊。
　　D.新申請人在任何上市申請之前，須根據合約在一段固定期間內委聘保薦人。該期間至少涵蓋上市財政年度的余下時間及其以后兩個財政年度。此后，上市發行人須按照《創業板上市規則》的有關規定委聘保薦人。新申請人及上市發行人不必擁有按《創業板上市規則》所編制的會計師報告。
　　2.外資股的招股說明書應當根據不同國家和地區有關信息披露規則和具體發行形式的要求編寫，其主旨在于向投資者披露公司的：（　　）。
　　A.經營狀況、財務狀況
　　B.盈利能力
　　C.風險情況
　　D.其他一切可能影響投資者購股的信息
　　出題方法，沒有一定之規，學員自己還可以總結、發現其他的出題方法，根據出題特點、出題方法進行學習并應試，學習和應試的效果都非常明顯。