2019年5月22日，華泰證券正式上線投顧服務體系，這也代表著華泰證券在財富管理轉型的道路上又向前走了一步。
一、券商大力轉型
眾所周知，近年來券商經紀業務大打傭金站，傭金費率不斷走低，導致券商經紀業務的收入也受到了很大的影響，券商開始謀求經紀業務向財富管理業務轉型。
中信證券2019年12月10日披露的《第六屆董事會第三十二次會議決議公告》顯示，董事會通過了公司經紀業務發展與管理委員會更名為財富管理委員會，并進行相應組織架構調整。緊隨其后的還有銀河證券將證券經紀業務總部變更為財富管理總部。
二、外圍虎視眈眈
令人意料之外又覺得情理之中的是，浙江螞蟻金服近期也新增了對外投資，與先鋒領航投資管理(上海)有限公司一起成立了先鋒領航投顧(上海)投資咨詢有限公司。或許也是意在建立一套完整的智能投顧體系。
三、監管機構密切關注
除了各個機構本身的發展外，監管機構對于投資咨詢業務也是密切關注，6月3日晚間，中國證券業協會發布《證券投資咨詢機構執業規范(試行)》。《規范》的發布既代表著未來投資咨詢的嚴監管，也表明了對于投資咨詢業務發展的重視。
四、證券經紀人何去何從
各項信息都向我們表明，券商的經紀業務已經在向財富管理轉型，對于投資顧問的需求會越來越大，與其同時證券經紀人該何去何從？
淘汰或者轉型。
一旦券商開始向投顧轉型，對于經紀人的需要會越來越少，公司不需要開戶的機器，隨著互聯網的發展，很多頭部券商的經紀業務已經線上化。對于公司已有的經紀人后續管理會更加嚴格，更會調整人員結構，不能達到要求的直接淘汰。不想被淘汰？那就跟著公司的方向走。
投顧考試也只是證券從業中的一科而已，作為一名證券從業人員，不該讓自己的腳步只停留在開戶。那些曾經和你一起駐點的同事，都已經在考證了。
