近期中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，其中一句話(huà)引起了筆者的注意：從業(yè)人員不須申請(qǐng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)。筆者趕緊去進(jìn)行了咨詢(xún)，確認(rèn)之后從業(yè)人員不用再申請(qǐng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)，對(duì)證券從業(yè)人員實(shí)施事后登記管理。

1、事后登記管理的要求是什么？

包括但不限于：

品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

最近三年未受過(guò)刑事處罰；

未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期；

通過(guò)相應(yīng)的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試等。

解讀：方式變了但要求基本沒(méi)變，考試該考還是的考

2、可以登記為哪些類(lèi)別？

從業(yè)人員登記類(lèi)別設(shè)為一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券投資咨詢(xún)（投資顧問(wèn)）、證券投資咨詢(xún)（分析師）、證券投資咨詢(xún)（其他）、保薦代表人等六類(lèi)。在滿(mǎn)足基本要求基礎(chǔ)上，從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)符合《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第十三條相關(guān)規(guī)定。保薦代表人還應(yīng)當(dāng)符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條相關(guān)規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人還應(yīng)當(dāng)符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第七條相關(guān)規(guī)定。

解讀：登記為一般證券業(yè)務(wù)人員要滿(mǎn)足基本條件，登記為其它還得滿(mǎn)足別的要求，比如學(xué)歷、從業(yè)年限等。

3、實(shí)施事后管理對(duì)我們有什么影響？

流程簡(jiǎn)化，可以更快進(jìn)行執(zhí)業(yè)。

按以前的流程，我們?cè)谌肼氉C券公司后要通過(guò)通過(guò)公司向協(xié)會(huì)申請(qǐng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)，這整個(gè)過(guò)程快則半個(gè)月，慢則一個(gè)月。按照事后登記管理，我們?nèi)肼氉C券公司后，入職之日起7日內(nèi)，公司就應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)提交登記信息，提交的登記信息完備無(wú)誤，協(xié)會(huì)在登記后便生產(chǎn)唯一登記編號(hào)，從業(yè)人員即可進(jìn)行執(zhí)業(yè)。這期間取消了內(nèi)部公示和外部公示的流程，從業(yè)人員可以更快進(jìn)行執(zhí)業(yè)。

不管是之前還是之后，要從事證券行業(yè)，考試必須過(guò)。這次證券公司相關(guān)行政審批事項(xiàng)的調(diào)整起因于《證券法》的修訂，之后考試也要根據(jù)新《證券法》的內(nèi)容來(lái)，目前教材還沒(méi)出，233網(wǎng)校已根據(jù)新《證券法》錄制相關(guān)課程，點(diǎn)擊下方視頻了解↓↓