證券分析師、證券投資顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試統(tǒng)編教材出版發(fā)行

在相關(guān)單位和專(zhuān)家的大力支持下,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織編寫(xiě)了證券分析師、證券投資顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試統(tǒng)編教材,即《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》兩本(以下統(tǒng)稱(chēng)“教材”)。

教材力求體現(xiàn)四方面內(nèi)容：

一是體現(xiàn)理論與實(shí)踐的新進(jìn)展。教材系統(tǒng)介紹基本的經(jīng)濟(jì)、金融、數(shù)理相關(guān)理論及證券分析、客戶(hù)分析、投資組合、風(fēng)險(xiǎn)管理等專(zhuān)業(yè)知識(shí),并適當(dāng)體現(xiàn)理論與實(shí)踐中的前沿性?xún)?nèi)容,介紹如ESG投資原則、金融科技、基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)試點(diǎn)、財(cái)富管理等相關(guān)的新機(jī)制、新技術(shù)、新業(yè)務(wù)內(nèi)容。

二是體現(xiàn)近年來(lái)監(jiān)管規(guī)則的新要求。教材系統(tǒng)梳理現(xiàn)行有效的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)行政法規(guī)、發(fā)布證券研究報(bào)告和證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定,以及分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、發(fā)布研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范、從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則等自律規(guī)則,從執(zhí)業(yè)管理、主要職責(zé)、工作規(guī)程、職業(yè)操守等方面?zhèn)鲗?dǎo)監(jiān)管要求。

三是突出業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控要求。教材針對(duì)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)發(fā)展中出現(xiàn)的問(wèn)題,在相關(guān)章節(jié)中突出研究報(bào)告質(zhì)量控制、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理、廉潔從業(yè)、投資者適當(dāng)性管理等方面的合規(guī)風(fēng)控要求及相關(guān)監(jiān)管措施、法律責(zé)任等,引導(dǎo)樹(shù)立“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化理念。

四是完善專(zhuān)業(yè)能力體系。教材充分歸納分析師、投資顧問(wèn)應(yīng)具備的專(zhuān)業(yè)能力的共性基礎(chǔ)和核心要求,分別聚焦開(kāi)展在投資分析基礎(chǔ)上制作并向客戶(hù)發(fā)布證券研究報(bào)告,和接受委托向客戶(hù)提供投資建議服務(wù)并輔助作出投資決策兩種業(yè)務(wù)形式時(shí),應(yīng)掌握的專(zhuān)業(yè)知識(shí)體系及運(yùn)用能力,并輔以實(shí)操示范、例題解答、案例分析等,增強(qiáng)邏輯性、系統(tǒng)性、專(zhuān)業(yè)性。

教材由中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社出版,將于近日發(fā)行,具體請(qǐng)關(guān)注中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社網(wǎng)上書(shū)店等發(fā)行渠道。后續(xù),協(xié)會(huì)將持續(xù)做好水平評(píng)價(jià)測(cè)試工作,促進(jìn)證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員不斷提升執(zhí)業(yè)品行和專(zhuān)業(yè)能力。

原文標(biāo)題：證券分析師、證券投資顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試統(tǒng)編教材出版發(fā)行

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