11暫扣或者吊銷執照屬于(  C  )。
A刑事制裁
B行政處分
C行政處罰
D追究民事責任
 
12按照《反洗錢法》規定，客戶身份資料在業務關系結束后，客戶交易信息在交易結束后，金融機構應當(  A  )。
A至少保存五年
B至少保存十年
C立即銷毀
D退還給客戶
 
13下列屬于中國人民銀行反洗錢職責的是(  A )。
A組織、協調全國的反洗錢工作，負責反洗錢的資金監測
B參與制定所監督管理的金融機構反洗錢規章
C對所監督管理的金融機構提出按照規定建立健全反洗錢內部控制制度的要求
D審查新設金融機構或者金融機構增設分支機構反洗錢內部控制制度的方案
 
14對涉嫌轉移或者隱匿違法資金的銀行業金融機構及其工作人員以及關聯行為人的賬戶，經(D)批準，可以申請司法機關予以凍結。
A中國人民銀行
B地方政府
C紀檢部門
D銀行業監督管理機構負責人
 
15建立國家反洗錢數據庫，妥善保存金融機構提交的大額交易和可疑交易報告信息，是(　D 的職責之一。
A銀監會
B商業銀行
C中國銀行業協會
D中國反洗錢監測分析中心 

  
16以下關于國務院銀行業監督管理機構監管措施的表述，錯誤的是(  C  )。 
A銀行業金融機構有違法經營、經營管理不善等情形，不予以撤銷將嚴重危害金融秩序、損害公眾利益的，國務院銀行業監管機構有權予以撤銷 
B銀行業金融機構已經或者可能發生信用危機，嚴重影響存款人和其他客戶合法權益，國務院銀行業監管機構或者其省一級派出機構應當予以撤銷 
C銀行業金融機構違反審慎經營規則的，國務院銀行業監管機構或其省一級派出機構應當依法對該銀行實行接管 
D銀行業金融機構被接管、重組、或者被撤銷的，國務院銀行業監督管理機構有權要求該銀行業金融機構的董事、高級管理人員和其他工作人員，按照國務院銀行業監督管理機構的要求履行職責。  
  
17根據《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》，下列不能免于報告的大額交易是(A)。 
A當日累計45萬元人民幣的現鈔結匯 
B金融機構在銀行間債券市場進行的債券交易 
C自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉換 
D同一金融機構開立的同一戶名下的定期存款續存、活期存款與定期存款的互轉  
  
18目前，中國人民銀行有權直接檢查監督金融機構的行為不包括（ A  ）。 
A金融機構的設立行為 
B金融機構執行有關存款準備金管理規定的行為 
C金融機構與中國人民銀行特種貸款有關的行為 
D金融機構執行有關人民幣管理規定的行為  
  
19監管人員到商業銀行約見高級管理人員，要求其就業務活動和風險管理的重大事項進行說明，這種監管方式是（ B ）。 
A市場準入 
B監管談話 
C非現場監管 
D現場檢查  
  
20對涉嫌轉移或者隱匿違法資金的銀行業金融機構及其工作人員以及關聯行為人的賬戶，經(  D  )批準，可以申請司法機關予以凍結。 
A中國人民銀行 
B地方政府 
C紀檢部門 
D銀行業監督管理機構負責人