2020年9月基金業協會發布了新版大綱,從11月28日這次考試開始使用新版的大綱。
從新大綱內容對比來看,本次變動不大,但是增加、刪減、調整了一些考點,備考的考生可要注意了,新增內容可是出題率很高的內容!【下載新大綱及變動內容>>】
一、基金從業各科新增考點內容
基金從業科目一、科目二、科目三均新增了部分考點,主要是根據近期證監會、基金業協會修改或新發布的法律法規有關。
基金法律法規新增考點
掌握受托人的信義義務、受托責任的基本內容
理解證券基金期貨市場誠信信息采集的對象、誠信信息的范圍及不得采集的內容
掌握不得進行內幕交易和操作市場的含義及基本內容
掌握告知義務的含義及基本要求
證券投資基金新增考點
掌握可轉債的價值(可能出計算題)
了解普通投資者和專業投資者的特征
股權投資基金新增考點
理解新《證券法》證券發行注冊制的主要內容
掌握對股權投資基金的基本合規要求
了解股權投資基金管理人會員信息報告
二、基金從業新增考點怎么學?
由于本次考試大綱變更,但是考試教材并沒有新版。考生學習這些內容時可參考考試大綱后的參考法律法規,法律法規中均涉及到這些新增考點的內容。
基金法律法規考試大綱參考法規及自律規則如下:點擊內容可查看。
1、《中華人民共和國信托法(2001年10月1日實施)》(2001國家主席令第50號);
2、中華人民共和國證券投資基金法(2015年修訂)(2015國家主席令第71號);
3、《證券期貨市場誠信監督管理辦法(2020年修訂)》(中國證監會令第139號);
4、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(中國證監會令第145號);
5、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(中國證監會令第166號);
6、《證券投資基金托管業務管理辦法(2020年7月修訂)》(中國證監會令第172號);
7、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法(2020年修訂)》(中國證監會令第175號);
8、關于印發《全國法院民商事審判工作會議紀要》的通知(法[2019]254號);
9、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(中基協發[2014]1號);
10、《私募投資基金信息披露管理辦法》(中基協字[2016]21號);
11、《私募投資基金管理人內部控制指引》(中基協字[2016]23號);
12、《私募投資基金服務業務管理辦法》(中基協字[2017]21號);
13、《基金經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》(中基協字[2020]30號)。
科目三《私募股權投資基金基礎知識》考試大綱參考法規及自律規則如下:點擊內容可查看。
1、《中華人民共和國證券法》(2019國家主席令第37號);
2、《關于創業投資企業和天使投資個人有關稅收政策的通知》(財稅[2018]55號);
3、《關于創業投資企業個人合伙人所得稅政策問題的通知》(財稅[2019]8號);
4、《上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定》(中國證監會公告[2020]17號);
5、《私募投資基金管理人登記和備案辦法(試行)》(中基協發[2014]1號);
6、《關于加強私募基金信息披露自律管理相關事項的通知》(中國證券投資基金業協會,2018年9月30日發布);投資基金信息披露內容與格式指引2號(適用于私募股權(含創業)投資基金
7、《私募投資基金命名指引》(中國證券投資基金業協會,2018年11月19日發布);
8、《私募基金管理人登記須知》(中國證券投資基金業協會,2018年12月更新版);
9、《私募基金產品備案須知》(中國證券投資基金業協會,2019年12月更新版)。
【注】大綱中法規及自律規則可在協會小程序“中國基金業法律法規庫”中查詢。
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