1、在基金公司，通常對交易所上市股票的投資指令的執行流程所包含的環節和順序是( )。
Ⅰ.基金經理通過交易系統向交易室下達交易指令;
Ⅱ.基金經理通過交易系統直接向券商下達交易指令;
Ⅲ.基金經理通過交易系統直接向交易所下達交易指令;
Ⅳ.系統或相關人員審核投資指令的合法合規性，攔截違規指令;
Ⅴ.交易員收到指令后根據指令要求和市場情況完成交易。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：
交易指令在基金公司內部執行步驟如下：①在自主權限內，基金經理通過交易系統向交易室下達交易指令;②交易系統或相關負責人員審核投資指令(價格、數量)的合法合規性，違規指令將被攔截，反饋給基金經理，其他指令被分發給交易員;③交易員接收到指令后有權根據自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易。
2、指數構造中所包含的債券數量越多，則指數化債券投資組合中( )。
A.由交易費用產生的跟蹤誤差越大
B.由交易費用產生的跟蹤誤差越小
C.對交易費用產生的跟蹤誤差不產生任何影響
D.無法判斷
參考答案：A
參考解析：指數化債券投資組合中所包含的債券數量越多，則由交易費用產生的跟蹤誤差越大。
3、按照我國證券交易所的現行規定，指令驅動的成交原則是( )。[2014年9月證券真題]
A.價格優先、數量優先
B.價格優先、客戶優先
C.時間優先、數量優先
D.價格優先、時間優先
參考答案：D
參考解析：指令驅動的成交原則如下：①價格優先原則;②時間優先原則。在某些特定情況下，還有其他優先原則可以遵循，如成交量最大原則等。
4、在報價驅動中，做市商的收入來源是( )。
A.投機收入
B.手續費、傭金收入
C.買賣證券的差價
D.投資收入
參考答案：C
參考解析：做市商的利潤主要來自于證券買賣差價，而經紀人的利潤則主要來自于給投資者提供經紀業務的傭金。
5、按照我國證券交易所的現行規定，指令驅動的成交原則是( )。
A.價格優先，數量優先
B.價格優先，客戶優先
C.時間優先，數量優先
D.價格優先，時間優先
參考答案：D
參考解析：指令驅動的成交原則如下：①價格優先原則;②時間優先原則。在某些特定情況下，還有其他優先原則可以遵循，如成交量大原則等。
6、傭金是投資者根據( )支付給經紀人的費用。
A.交易額的一定比例
B.事先確定的數額
C.交易的次數
D.價差的一定比例
參考答案：A
參考解析：傭金是指交易成功后，投資者根據交易額，按照一定比例付給經紀人的費用，是證券交易中最普遍、最清晰的成本。
7、如果投資者希望以即時的市場價格進行證券交易，就會下達( )。
A.限價指令
B.止損指令
C.市價指令
D.觸價指令
參考答案：C
參考解析：如果投資者希望以即時的市場價格進行證券交易，就會下達市價指令。
8、以下可以作為資產轉持成本的主要指標的是( )。
A.顯性成本
B.隱性成本
C.執行缺口
D.機會成本
參考答案：C
參考解析：執行缺口是測算資產轉持成本的主要指標。
9、融資融券對于投資者的要求較高，目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時間須達到( )個月，且持有資金不得低于( )萬元人民幣。
A.12;50
B.12;100
C.18;50
D.18;100
參考答案：C
參考解析：融資融券對于投資者的要求較高，目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時間須達到18個月，且持有資金不得低于50萬元人民幣。
10、基金投資交易過程中的風險主要體現在投資交易過程中的合規性風險和( ) 。
A.管理風險
B.市場風險
C.投資組合風險
D.利率風險
參考答案：C
參考解析： C 解析 基金投資交易過程中的風險主要體現在兩個方面：-是投資交易過程中的合規性風險，二是投資組合風險。
