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證券投資基金基礎知識考前習題及答案(9月16日)
1. 正態(tài)分布屬于()。
A.離散型隨機變量分布
B.分布型隨機變量分布
C.連續(xù)型隨機變量分布
D.中斷型隨機變量分布
參考答案：C
參考解析：正態(tài)分布是最重要的一類連續(xù)型隨機變量分布，當一個隨機變量的取值受到大量不同因素作用的共同影響，并且單個因素的影響都微不足道的時候，這個隨機變量就服從或近似服從正態(tài)分布。故本題選 C 選項。
2. 道氏理論認為市場波動具有()種趨勢。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析：按照道氏理論，股票會隨市場的趨勢同向變化以反映市場趨勢和狀況。股票的變化表現(xiàn)為長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢三種趨勢。故本題選 C 選項。
3. 通過分析()，可以了解基金投資的上市公司的成長性。
A.持倉集中度分析
B.持倉結構分析
C. 持倉股本規(guī)模分析
D. 持倉成長性分析
參考答案：D
參考解析：基金投資風格分析指標包括：(1)持倉集中度分析;(2)基金持倉股本規(guī)模分析;(3)基金持倉成長性分析。其中通過分析基金所持有的股票的成長性指標，可以了解基金投資的上市公司的成長性。故本題選 D 選項。
4. 負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務的境外資產(chǎn)托管人，其應當滿足最近一個會計年度實收資本不少于()億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于()億美元或等值貨幣。
A.10;1000
B.10;100
C.5;1000
D.5;100
參考答案：A
參考解析：負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務的境外資產(chǎn)托管人，其應當滿足最近一個會計年度實收資本不少于 10 億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于 1000 億美元或等值貨幣。
5. 關于優(yōu)先股與普通股，下列說法錯誤的是()。
A.當股份制企業(yè)獲利豐厚，分紅較多時，優(yōu)先股優(yōu)于普通股
B.當股份制企業(yè)獲利較少，分紅較少時，優(yōu)先股優(yōu)于普通股
C.當股份制企業(yè)連年虧損沒有分紅時，優(yōu)先股優(yōu)于普通股
D.當股份制破產(chǎn)清算時，優(yōu)先股優(yōu)于普通股
參考答案：A
參考解析：普通股和優(yōu)先股的風險收益比較：(1)優(yōu)先股在分配股利和清算剩余財產(chǎn)的索取權優(yōu)先于普通股，因此優(yōu)先股風險低于普通股;(2)優(yōu)先股的收益為固定的股息收益，普通股股東享有對剩余利潤的要求權，因此普通股具有較高的潛在收益率。當公司運營良好時，普通股股東可以獲得豐厚的收益，而優(yōu)先股股東只能取得固定的股息。因此，相比于優(yōu)先股，普通股具有較高風險和較高收益的特征。
