證券投資基金精選試題
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1、關于有效市場假說說法正確的是()。
A.弱有效市場認為股價已反映了全部與公司有關的信息，包括所有公開信息及內部信息
B.半強有效市場認為股價已反映了全部能從市場交易數據中得到的信息
C.強有效市場認為股價已反映了全部與公司有關的信息，包括所有公開信息及內部信息
D.強有效市場認為股價已反映了所有公開的信息
參考答案：C
參考解析：選項C正確：弱有效市場認為股價已反映了全部能從市場交易數據中得到的信息;半強有效市場認為股價已反映了所有公開的信息;強有效市場認為股價已反映了全部與公司有關的信息，包括所有公開信息及內部信息。
2、下列關于商業票據發行的說法錯誤的是( )。
A.商業票據的發行包括直接發行和間接發行兩種
B.大多數資信好的公司采用間接發行方式
C.商業票據采用貼現發行的方式
D.貨幣市場利率越高，貼現率越高;發行主體資信越好，貼現率越低
參考答案：B
參考解析：商業票據的發行包括直接發行和間接發行兩種。直接發行指發行主體直接將票據銷售給投資人，大多數資信好的公司采用這種發行方式。間接發行指發行主體通過票據承銷商將票據間接出售給投資者。和短期政府債券一樣，商業票據也采用貼現發行的方式。貨幣市場利率越高，貼現率越高;發行主體資信越好，貼現率越低。故B選項錯誤。
3、列屬于基金公司在交易執行環節可能存在的風險的有()。
Ⅰ.交易與后臺清算、托管銀行的交收相互脫節，影響資金的使用
Ⅱ.交易價格顯著偏離公允價格
Ⅲ.對交易對手風險的評估與控制不足
Ⅳ.公平交易、反向交易以及超過合規限制交易的管理機制不能得到有效執行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：選項D正確：基金公司在交易執行環節可能存在的風險包括： (1)未踐行最佳執行原則，交易效率低或差錯率高 ;(2)交易系統未經嚴格測試論證，系統缺陷造成交易失誤 ;(3)交易與后臺清算、托管銀行的交收相互脫節，影響資金的使用;(4)交易價格顯著偏離公允價格;(5)對交易對手風險的評估與控制不足;(6)交易執行不獨立于基金經理;(7)公平交易、反向交易以及超過合規限制交易的管理機制不能得到有效執行;(8)交易員不能有效履行對基金經理交易指令的監督、復核職責。
4、銀行間債券市場的公開市場一級交易商是指與( )進行交易的債券二級市場參與者。
A.上海清算所
B.中央結算公司
C.各家商業銀行
D.中國人民銀行
參考答案：D
參考解析：銀行間債券市場的交易制度包括公開市場一級交易商制度、做市商制度和結算代理制度。公開市場一級交易商制度是指中國人民銀行根據規定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易，從而配合中國人民銀行貨幣政策目標的實現。
