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以下真題來(lái)源于考生分享： 

1、關(guān)于債券的當(dāng)期收益率，以下表述正確的是(　　)

A.債券的年利息收入與債券的到期收益的比率

B.債券的年息收入與債券面值的比率

C.債券的年息收入與債券的內(nèi)在價(jià)值的比率

D.債券的年息收入與當(dāng)前的債券市場(chǎng)價(jià)格的比率

2、會(huì)導(dǎo)致指數(shù)復(fù)制時(shí)出現(xiàn)跟蹤誤差的因素包括(　　)

I.現(xiàn)金留存

Ⅱ.基金管理費(fèi)

Ⅲ.證券交易產(chǎn)生的傭金

Ⅳ.證券交易產(chǎn)生的印花稅

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3、關(guān)于可轉(zhuǎn)債的回售條款，下面說(shuō)法正確的是(　　)

A.回售價(jià)格根據(jù)回售時(shí)標(biāo)的股票市價(jià)確定

B.回售條款由發(fā)行人行使

C.回售條款由可轉(zhuǎn)債持有人行使

D.股票下跌時(shí)可轉(zhuǎn)債持有人可以行使回售條款

4、關(guān)于完全復(fù)制、抽樣復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制三種指數(shù)復(fù)制方法，以下表述正確的是(　　)

A.完全復(fù)制跟蹤誤差最大

B.優(yōu)化復(fù)制所使用的樣本股票數(shù)目最多

C.優(yōu)化復(fù)制跟蹤誤差最大

D.抽樣復(fù)制所使用的樣本股票數(shù)目最多

5、某基金當(dāng)日持有股票的市值為15億元，債券市值10億元，買入返售金融資產(chǎn)2億元，應(yīng)付的證券清算款3億元，應(yīng)付費(fèi)用合計(jì)0.5億元，銀行存款為1億元，假設(shè)無(wú)其他項(xiàng)目，則該基金當(dāng)日的資產(chǎn)總值為(　　)億元。

A.26

B.31.5

C.28

D.24.5

6、關(guān)于滬港通、深港通以及債券通開通的重要意義，有以下幾種說(shuō)法：

I.標(biāo)志著人民幣國(guó)際化的重要進(jìn)展

Ⅱ.刺激了人民幣的資產(chǎn)需求

Ⅲ.豐富了境外人民幣資本的投資品種

Ⅳ.標(biāo)志著我國(guó)不斷擴(kuò)大金融市場(chǎng)開放

V.標(biāo)志著我國(guó)資本賬戶已經(jīng)完全開放

以上說(shuō)法正確的是(　　)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

7、下列選項(xiàng)中，不屬于我國(guó)現(xiàn)行場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算原則的是(　　)

A.貨銀對(duì)付原則

B.見款付券原則

C.分級(jí)結(jié)算原則

D.法人結(jié)算原則

8、如果股票基金的平均市盈率小于市場(chǎng)指數(shù)的市盈率，則可以認(rèn)為該股票基金屬于(　　)

A.激進(jìn)型基金

B.防御型基金

C.價(jià)值型基金

D.成長(zhǎng)型基金

9、關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是(　　)

A.遠(yuǎn)期利率的起點(diǎn)在未來(lái)某一時(shí)刻

B.即期利率的起點(diǎn)在當(dāng)前時(shí)刻

C.遠(yuǎn)期利率水平一定高于即期利率水平

D.即期利率與遠(yuǎn)期利率的計(jì)息日起點(diǎn)不同

10、某日某基金買日S股票10000股，成交價(jià)5元/股，當(dāng)日賣出Q股票20000股，成交價(jià)10元/股，按1%稅率征收標(biāo)準(zhǔn)，該基金需繳納的印花稅是(　　)

A.200元

B.150元

C.250元

D.50元

11、對(duì)于不含期權(quán)的債券，當(dāng)債券收益率分別上升和下降相同單位時(shí)，以下說(shuō)法正確的是(　　)

A.債券價(jià)格會(huì)隨之同向變動(dòng)，且價(jià)格上升幅度等于下降幅度

B.債券價(jià)格會(huì)隨之反向變動(dòng)，且價(jià)格上升幅度大于下降幅度

C.債券價(jià)格會(huì)隨之反向變動(dòng)，且價(jià)格上升幅度等于下降幅度

D.債券價(jià)格會(huì)隨之反向變動(dòng)，且價(jià)格上升幅度小于下降幅度

12、關(guān)于主動(dòng)投資和被動(dòng)投資，以下表述正確的是(　　)

A.被動(dòng)投資通過(guò)市場(chǎng)擇時(shí)獲得超額收益

B.主動(dòng)投資在強(qiáng)有效市場(chǎng)比弱有效市場(chǎng)更有優(yōu)勢(shì)

C.主動(dòng)投資和被動(dòng)投資是完全對(duì)立的

D.被動(dòng)投資試圖復(fù)制某一業(yè)績(jī)基準(zhǔn)，主動(dòng)投資試圖跑贏市場(chǎng)

13、如果基于月度收益計(jì)算得到的下行標(biāo)準(zhǔn)差為8%，那么年化下行標(biāo)準(zhǔn)差為(　　)

A.3.32%

B.2.31%

C.27.71%

D.96%

14、關(guān)于另類投資，以下表述正確的是(　　)

A.期貨、期權(quán)為衍生工具，屬于典型的另類投資的范疇

B.目前我國(guó)還沒(méi)出現(xiàn)境內(nèi)公募另類投資基金

C.藝術(shù)品和收藏品的投資價(jià)值建立在藝術(shù)家聲望和銷售記錄的條件之上，屬于另類投資

D.另類投資意味著創(chuàng)新投資，所以房地產(chǎn)、大宗商品投資這類有悠久歷史的投資不屬于另類投資

15、某QDII基金委托境外投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資，該投資顧問(wèn)同時(shí)還受托管理其他境外對(duì)沖基金，投資顧問(wèn)在其投資及運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的下列行為符合相關(guān)規(guī)定的是(　　)

A.經(jīng)過(guò)內(nèi)部決策流程，提交了買入股票A的投資建議

B.在盡職調(diào)查過(guò)程中，披露委托人QDII基金的詳細(xì)信息

C.在同事處理對(duì)沖基金和QDII基金的投資建議時(shí)，優(yōu)先處理QDII基金的投資建議

D.經(jīng)過(guò)內(nèi)部討論，同意不披露某重大利益沖突事項(xiàng)

16、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，可以選擇境外資產(chǎn)托管人員負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。關(guān)于境外資產(chǎn)托管人所需滿足的條件，以下表述正確的是(　　)

A.在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于2億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣

B.在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

C.在中國(guó)大陸設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于20億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣

D.在中國(guó)大陸設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

17、某投資者有以下投資組合，50%投資于A公司股票，50%投資于B公司股票(數(shù)據(jù)如下表)，則投資組合的期望收益率為(　　)

A.10%

B.5%

C.20%

D.7.5%

18、關(guān)于我國(guó)的證券交易所，以下描述正確的是(　　)

A.我國(guó)的證券交易所都采用的是公司制

B.我國(guó)證券交易所的總經(jīng)理是由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

C.我國(guó)的證券交易所的設(shè)立是由證監(jiān)會(huì)決定

D.我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是董事會(huì)

19、以下選項(xiàng)中，屬于基礎(chǔ)原材料類大宗商品的是(　　)

I.鋼鐵、銅、鋁塊

Ⅱ.橡膠、黃金、白銀

Ⅲ.玉米、大豆、棕櫚油

Ⅳ.鉛、鋅、鐵礦石

A.Ⅱ、Ⅳ

B.I、Ⅳ

C.I、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

20、小芳購(gòu)買了某公司發(fā)行的面值為100元的3年期債券共100張，利率為5%，每年付息一次，該筆投資供貨的利息收入(　　)元。

A.10500

B.1500

C.11500

D.10100

21、關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)，以下表述正確的是(　　)。

A.投資管理機(jī)構(gòu)必須披露3年以上的業(yè)績(jī)

B.GIPS業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的基礎(chǔ)是輸入數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確

C.投資管理機(jī)構(gòu)使用GIPS標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行披露時(shí)，必須同時(shí)遵守它提供的兩套標(biāo)準(zhǔn)

D.它屬于強(qiáng)制執(zhí)行的業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)

22、投資者在考察其所投資的私募股權(quán)基金時(shí)會(huì)畫出一條曲線，被稱為J曲線，以下相關(guān)表述正確的是(　　)。

A.對(duì)投資者而言，私募股權(quán)基金在投資前期，主要是以投入資金為主

B.J曲線意味著私募股權(quán)投資通常可在一兩年獲得回報(bào)

C.對(duì)投資者而言，私募股權(quán)基金通常在項(xiàng)目后期，開始現(xiàn)金流出

D.J曲線以風(fēng)險(xiǎn)為橫軸，以收益為縱軸

23、某公司發(fā)行了面值為100元的3年期零息債券，現(xiàn)在市場(chǎng)利率為10%，則該債券的現(xiàn)值為(　　)。

A.75.13元

B.133.10元

C.82.64元

D.70.00元

24、關(guān)于證券交易所，以下描述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.證券交易所對(duì)從事證券交易各種活動(dòng)監(jiān)管嚴(yán)密，以保證場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)有效有序的運(yùn)行

B.證券交易所為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施

C.證券交易所為證券市場(chǎng)提供安全有效的證券登記結(jié)算服務(wù)

D.證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣

25、關(guān)于私募股權(quán)投資采取的主要退出機(jī)制，以下表述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.破產(chǎn)清算

B.借殼上市

C.大宗交易

D.首次公開發(fā)行

26、按照現(xiàn)行的股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策，投資者持有期限在1個(gè)月以上至1年(含1年)的股票取得的股息紅利，適用的個(gè)人所得稅稅率為(　　)。

A.50%

B.20%

C.30%

D.60%

27、某2年期債券的面值為1000元，票面利率為6%，每年付息一次，現(xiàn)在市場(chǎng)收益為8%，其市場(chǎng)價(jià)格為964.29元，則麥考利久期為(　　)。

A.1.94年

B.2.04年

C.1.75年

D.2年

28、假設(shè)某股票最高價(jià)格為20元，某投資者下達(dá)一項(xiàng)指令，當(dāng)股票價(jià)格跌破18元時(shí)，全部賣出所持股票。該投資者下達(dá)的指令類型是(　　)。

A.限價(jià)買入指令

B.止損買入指令

C.止損賣出指令

D.限價(jià)賣出指令

29、關(guān)于股票估值方法，以下模型和方法屬于內(nèi)在價(jià)值法的是(　　)。

A.市盈率模型

B.經(jīng)濟(jì)附加值模型

C.市銷率模型

D.企業(yè)價(jià)值倍數(shù)

30、下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型基本假定的是(　　)。

A.不存在交易費(fèi)用及稅金

B.所以投資者都具有同樣的信息

C.所有投資者都是理性的

D.市場(chǎng)上只有兩種投資者

31、關(guān)于期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理功能，以下表述正確的是(　　)。

Ⅰ.期貨交易可以使風(fēng)險(xiǎn)在具有不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移和再分配Ⅱ.期貨市場(chǎng)能夠提高金融系統(tǒng)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力

Ⅲ.期貨交易能夠消除金融市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

32、債券A、B、C、D的凸性分別為3、2、1、0.5，在其他特性相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇哪種債券進(jìn)行投資?(　　)

A.債券B

B.債券D

C.債券A

D.債券C

33、關(guān)于遠(yuǎn)期合約與期貨合約的比較，以下描述正確的是(　　)。

A.遠(yuǎn)期合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約

B.遠(yuǎn)期合約可以在場(chǎng)外市場(chǎng)交易

C.遠(yuǎn)期合約的流動(dòng)性要好于期貨合約

D.遠(yuǎn)期合約的履約信用風(fēng)險(xiǎn)小于期貨合約

34、以下不屬于采用貼現(xiàn)發(fā)行方式的貨幣市場(chǎng)工具的是(　　)。

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

B.短期政府債

C.商業(yè)票據(jù)

D.同業(yè)存單

35、(　　)是指已設(shè)定到期日的零息票債券的到期收益率，表示的是從現(xiàn)在(t=0)到時(shí)間t的收益。

A.名義利率

B.遠(yuǎn)期利率

C.即期利率

D.實(shí)際利率

13.以下常見的股票市場(chǎng)指數(shù)中，采用算術(shù)平均法編制而成的是(　　)。

A.標(biāo)普500

B.上證綜指

C.滬深300

D.道瓊斯指數(shù)

36、一般而言，基金公司投資管理部門設(shè)置主要包括(　　)。Ⅰ、投資決策委員會(huì)

Ⅱ、投資部Ⅲ、研究部Ⅳ、交易部

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

37、計(jì)算某股票貝塔系數(shù)需要用到的指標(biāo)是(　　)。Ⅰ.該股票與整個(gè)股票市場(chǎng)的相關(guān)性

Ⅱ.股票自身的標(biāo)準(zhǔn)差Ⅲ.整個(gè)市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)差

Ⅳ.該股票在投資組合中配置的權(quán)重

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

38、王先生通過(guò)分析宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，認(rèn)為醫(yī)藥行業(yè)具有較大發(fā)展前景，于是通過(guò)購(gòu)買醫(yī)藥ETF基金以加大對(duì)醫(yī)療行業(yè)證券投資。王先生的策略為(　　)。

Ⅰ.自上而下策略Ⅱ.自下而上策略Ⅲ.主動(dòng)投資策略Ⅳ.被動(dòng)投資策略

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

39、關(guān)于現(xiàn)代投資組合理論有效前沿，以下表述正確的是(　　)。

A.最小方差前沿只有下半部分是有效，故稱有效前沿

B.有效前沿又叫夏普有效前沿

C.有效前沿位于所有資產(chǎn)和資產(chǎn)組合的左上方

D.有效前沿不在最小方差前沿上

40、關(guān)于受償?shù)燃?jí)不同的債券，下列說(shuō)法錯(cuò)誤都是(　　)。

A.次級(jí)債務(wù)在清償時(shí)僅有少量甚至沒(méi)有補(bǔ)償

B.專利和品牌也可以作為有保證債券的保證券的保證物

C.優(yōu)先無(wú)保證債券在受償排序上要先于優(yōu)先次級(jí)債務(wù)

D.有保證債券有時(shí)也被稱為信用債券

41、影響個(gè)人投資者資產(chǎn)配置的因素包括(　　)。

Ⅰ.投資期限的長(zhǎng)短

Ⅱ.業(yè)績(jī)比較標(biāo)準(zhǔn)的選擇

Ⅲ.流動(dòng)性的高低

Ⅳ.收益要求

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

42、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是經(jīng)由(　　)批準(zhǔn)設(shè)立的。

A.國(guó)務(wù)院財(cái)政部

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.上海證券交易所和深圳證券交易所

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

43、關(guān)于基金利潤(rùn)分配，以下說(shuō)法中正確的是(　　)。

A.對(duì)基金份額凈值和投資者利益沒(méi)有實(shí)際影響

B.會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值和投資者利益的下降

C.對(duì)基金份額凈值沒(méi)有實(shí)際影響，但會(huì)導(dǎo)致投資者利益下降

D.會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的下降，但對(duì)投資者利益沒(méi)有實(shí)際影響

44、關(guān)于私募股權(quán)投資的J曲線以下表述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.J曲線意味著私募股權(quán)投資的收益率通常早期較高，之后逐年走低

B.私募股權(quán)基金在其投資項(xiàng)目的早期階段，凈現(xiàn)金流為負(fù)數(shù)

C.J曲線反映私募股權(quán)投資的收益率，隨時(shí)間變化的軌跡

D.J曲線是因?yàn)槠滠壽E與字母J相似而得名

45、市場(chǎng)提供給a公司的借款固定利率為4%，提供給b公司的為5%，如果a和b公司之間能夠進(jìn)行利率互換，a公司的浮動(dòng)利率為 LIBOR，銀行中介收取的利差為0.5%，則b公司的浮動(dòng)利率可能為(　　)。

A. LIBOR+0. 72

B. LIBOR+0. 8%

C. LIBOR+0. 6%

D. LIBOR+0. 20

46、采用被動(dòng)投資策略的投資者，通常(　　)。

A.嘗試?yán)没久娣治稣页霰坏凸阑蚋吖赖墓善?/p>

B.認(rèn)為市場(chǎng)并非完全有效

C.通過(guò)跟蹤指數(shù)獲得基準(zhǔn)指數(shù)的回報(bào)

D.試圖利用技術(shù)預(yù)測(cè)市場(chǎng)總體走勢(shì)，調(diào)整股票組合

47、有兩條關(guān)于期貨市場(chǎng)功能的論述：

Ⅰ、期貨市場(chǎng)最基本的功能就是風(fēng)險(xiǎn)管理，期貨市場(chǎng)可以消除大多數(shù)金融風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)了整個(gè)金融系統(tǒng)的穩(wěn)定性

Ⅱ、期貨市場(chǎng)提高了供求信息的利用效率，標(biāo)準(zhǔn)合約又增加了市場(chǎng)流動(dòng)性，為現(xiàn)貨市場(chǎng)提供了參考價(jià)格，起到了價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能：

對(duì)這兩條論述判斷正確的是(　　)。

A.Ⅰ錯(cuò)誤，Ⅱ錯(cuò)誤

B.Ⅰ錯(cuò)誤，Ⅱ正確

C.Ⅰ正確，Ⅱ正確

D.Ⅰ正確，Ⅱ錯(cuò)誤

48、某零息債券面額為100元，內(nèi)在價(jià)值為90.70元，到期期限為兩年，則市場(chǎng)的貼現(xiàn)率為(　　)。

A.4.5%

B.5.0%

C.4.0%

D.5.5%

49、會(huì)計(jì)師在審計(jì)某公司2016年的財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)發(fā)現(xiàn)該公司將其所得稅費(fèi)用計(jì)算錯(cuò)誤，多計(jì)提了所得稅費(fèi)用，會(huì)計(jì)師調(diào)整后，該公司的利息倍數(shù)將會(huì)(　　)。

A.變大

B.不變

C.無(wú)法判斷

D.變小

50、關(guān)于證券市場(chǎng)線和資本市場(chǎng)線的比較區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.資本市場(chǎng)線決定最適合的資產(chǎn)配置點(diǎn)

B.證券市場(chǎng)線用系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)貝塔值衡量風(fēng)險(xiǎn)

C.資本市場(chǎng)線可以運(yùn)用于有效投資組合

D.資本市場(chǎng)線的斜率是市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

51、關(guān)于股票價(jià)格，以下表述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗芙o它的持有者帶來(lái)股息紅利

B.股票交易實(shí)際上是對(duì)未來(lái)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買賣

C.股票的理論價(jià)格，是以一定利率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值

D.股票價(jià)格完全由供求關(guān)系決定

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