1.以下關于證券市場線的敘述正確的是（ BD ）。
A.證券市場線是用標準差作用風險衡量指標
B.如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的上方
C.如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的到此為下方
D.證券市場線說明只有系統風險才是決定期望收益率的因素
2.《開放式證券投資基金試點辦法》規定,我國開放式基金的申購費率不得超過申購金額的( A ).
A.5%
B.4%
C.3%
D.2%
3.目前，在我國對投資者（包括個人和企業）買賣基金單位，（ B ）印花稅。
A.征收4%
B.暫不征收
C.征收1%
D.征收2%
4.長期來看,小公司投資回報率與大公司的投資回報率相比( A ).
A.要高于大公司
B.要小于大公司
C.等于大公司
D.沒有明確的結論
5.下列關于封閉式基金的募集的陳述不正確的有（ D ）。
A.封閉式基金的規模是固定的
B.類似于上市公司股票發行
C.募集是一次性的
D.由證券公司和商業銀行代銷
6.依照《證券投資基金法》的規定，封閉式基金招募說明書無需包括下列中的（ C ）內容。
A.基金募集申請的核準文件名稱和核準日期
B.基金份額的發售日期和期限
C.基金收益的合理預期
D.風險警示內容
7.利率期限結構的完全預期理論認為（ BCD ）。
A.流動溢價是對投資者承擔額外的流動性風險的補償
B.遠期利率是對未來短期利率的無偏差的估計值
C.市場對未來利率變動方向的預期會反映在利率曲線的斜率上
D.利率曲線的斜率為負時，市場預期短期利率會下降
8.依據國家法律、法規和基金契約的規定,基金管理人的主要職責有( ABCD ).
A.管理并運作基金資產
B.按規定披露基金信息
C.向基金持有人支付收益
D.招集基金份額持有人大會
9.下列報告需要中國證監會核準的有（ A ）。
A.基金合同
B.上市公告書
C.年度報告
D.公開說明書
10.與私募基金相比，公募基金具有的特點是（ C ）。
A.投資風險較高
B.投資活動所受到的限制和約束少
C.基金募集對象不固定
D.采取非公開方式發售
