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基金法律法規考點:基金銷售機構人員管理和培訓

來源:233網校 2015-12-30 09:51:00
導讀:基金法律法規考點:基金銷售機構人員管理和培訓。由233網?;饛臉I資格考試網(http://www.meibinglu.com/jjcy)編輯整理!

  基金銷售機構應該建立科學的聘用、培訓、考評、晉升、淘汰等人力資源管理制度,確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。

  一、基金銷售機構應完善銷售人員招聘程序,明確資格條件,審慎考察應聘人員。

  二、基金銷售機構應建立員工培訓制度,通過培訓、考試等方式,確保員工理解和掌握相關法律法規和規章制度。員工培訓應符合基金行業自律機構的相關要求,培訓情況應記錄并存檔。

  三、基金銷售機構應加強對銷售人員的日常管理,建立管理檔案,對銷售人員行為、誠信、獎懲等情況進行記錄。

  四、基金銷售機構應建立科學合理的銷售績效評價體系,健全激勵、約束機制。

  五、基金銷售機構對于通過基金業協會資質考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員,統一辦理執業注冊、后續培訓和執業年檢。

  六、基金銷售機構對于所屬已獲得基金銷售資格的從業人員,應參照《中國證券投資基金業協會從業人員后續職業培訓大綱》的要求,組織與基金銷售相關的職業培訓。

  七、基金銷售機構對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業資質和業務培訓等進行日常管理,建立健全基金銷售人員管理檔案,登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等。

  八、基金銷售機構應通過網絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息,公示的內容包括但不限于姓名、從業資質證明及編號、所在營業網點等信息。

  【例題】下列關于基金銷售人員的資格的說法不正確的是(   )。

  A.負責基金銷售業務的管理人員應取得基金從業資格

  B.證券公司總部及營業網點從事基金宣傳推介業務的人員應取得基金銷售業務資格

  C.取得基金從業資格后就可以從事基金銷售活動

  D.基金銷售人員應當自覺遵守法律法規和所在機構的業務制度

  答案:C

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