基金法律法規(guī) 職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考點(diǎn)第4章 證券投資基金監(jiān)管
基金監(jiān)管對(duì)于規(guī)范證券投資基金活動(dòng)、保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益，以及促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展意義重大。本章依托《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件，系統(tǒng)闡述了我國(guó)基金監(jiān)管體系。
本章共分五節(jié)。
第一節(jié)和第二節(jié)介紹了基金監(jiān)管的概念、體系、原則、目標(biāo)和體制。
基金法律法規(guī)考點(diǎn)：政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
基金法律法規(guī)考點(diǎn)：基金業(yè)協(xié)會(huì)
基金法律法規(guī)考點(diǎn)：證券市場(chǎng)的自律管理者
基金法律法規(guī)考點(diǎn)：基金監(jiān)管體系
基金法律法規(guī)考點(diǎn)：基金監(jiān)管的概念及特征
基金法律法規(guī)考點(diǎn)：基金監(jiān)管的基本原則
基金法律法規(guī)考點(diǎn)：基金監(jiān)管目標(biāo)
第三節(jié)和第四節(jié)闡述了對(duì)公開募集基金參與方和活動(dòng)的監(jiān)管方式。
基金法律法規(guī)考點(diǎn)：對(duì)基金投資行為的監(jiān)管
基金法律法規(guī)考點(diǎn)：對(duì)基金管理人的監(jiān)管
基金法律法規(guī)考點(diǎn)：對(duì)基金托管人的監(jiān)管
基金法律法規(guī)考點(diǎn)：對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
基金法律法規(guī)考點(diǎn)：對(duì)基金公開募集的監(jiān)管
基金法律法規(guī)考點(diǎn)：對(duì)公開募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管
基金法律法規(guī)考點(diǎn)：募集基金投資與交易行為監(jiān)管
基金法律法規(guī)考點(diǎn)：公開募集基金信息披露監(jiān)管
第五節(jié)以區(qū)別監(jiān)管的視角介紹了對(duì)非公開募集基金的監(jiān)管。
