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基金法律法規(guī)考點:基金監(jiān)管體系

來源:233網(wǎng)校 2015-10-31 00:00:00
導讀:基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范科目考點:基金監(jiān)管體系,由233網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試網(wǎng)(http://www.meibinglu.com/jjcy)編輯整理!

  基金監(jiān)管體系,即為基金監(jiān)管活動各要素及其相互間的關(guān)系。基金監(jiān)管活動的要素主要包括目標、體制、內(nèi)容和方式等。

  基金監(jiān)管目標,是指基金監(jiān)管活動所要達到的目的和效果。基金監(jiān)管體制,是指基金監(jiān)管活動主體及其職權(quán)的制度體系。基金監(jiān)管內(nèi)容,是指基金監(jiān)管具體對象的范圍,既包括基金市場活動的主體也包括基金市場主體的活動。

  基金監(jiān)管的目標是一切基金監(jiān)管活動的出發(fā)點。

  證券監(jiān)管的目標主要有三個:一是保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益;二是規(guī)范證券投資基金活動;三是促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。這三個目標同樣適用于基金監(jiān)管。

  【例題】基金監(jiān)管活動的要素包括(  )等。

  A.原則、內(nèi)容、方式、手段

  B.目標、原則、方式、手段

  C.目標、體制、內(nèi)容、方式

  D.目標、體制、手段、方式

  答案:C

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