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基金法律法規考點:開放式基金注冊登記機構及其職責

來源:233網校 2015-11-24 11:28:00
導讀:基金從業資格考試基金法律法規、職業道德與業務規范科目考點:我國開放式基金注冊登記機構及其職責,由233網校基金從業資格考試網(http://www.meibinglu.com/jjcy)編輯整理!

  《證券投資基金法》規定,開放式基金的登記業務可以由基金管理人辦理,也可以委托中國證監會認定的其他機構辦理。

  一 、我國開放式基金注冊登記體系的模式

  (1)基金管理人自建注冊登記系統的“內置”模式;

  (2)委托中國證券登記結算有限責任公司作為注冊登記機構的“外置”模式;

  (3)以上兩種情況兼有的“混合”模式。

  二、基金注冊登記機構的主要職責

  (1)建立并管理投資者基金份額賬戶;

  (2)負責基金份額登記,確認基金交易;

  (3)發放紅利;

  (4)建立并保管基金投資者名冊;

  (5)基金合同或者登記代理協議規定的其他職責。

  【例題】基金注冊登記機構的主要職責包括( )。

  Ⅰ.建立并管理投資者基金份額賬戶Ⅱ.負責基金份額登記,確認基金交易Ⅲ.發放紅利Ⅳ.建立并保管基金投資者名冊

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:D

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