(一)保守秘密的含義

　　保守秘密，是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動(dòng)，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。保守秘密是基金從業(yè)人員的一項(xiàng)法定義務(wù)，也是基金職業(yè)道德的一項(xiàng)基本規(guī)范。對(duì)所有的基金從業(yè)人員均有約束效力。

　　基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密主要包括三類：一是商業(yè)秘密;二是客戶資料;三是內(nèi)幕信息。

　　商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。具體而言，

　　客戶資料主要是指客戶的個(gè)人資料，包括客戶個(gè)人的身份證信息、移動(dòng)電話號(hào)碼、家庭成員信息、財(cái)務(wù)狀況、投資需求等。

　　內(nèi)幕信息是指會(huì)對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響的重要的非公開的信息。這些內(nèi)幕信息也屬于基金從業(yè)人員需要保守秘密的信息

　　(二)保守秘密的基本要求

　　基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到以下幾點(diǎn)：

　　①應(yīng)當(dāng)妥善保管并嚴(yán)格保守客戶秘密，非經(jīng)許可不得泄露客戶資料和交易信息，且無論是在任職期間還是離職后，均不得泄露任何客戶資料和交易信息;

　　②不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的各相關(guān)方的信息及所屬機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，更不得用以為自己或他人謀取不正當(dāng)?shù)睦?

　　③不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息。

　　【例題】保守秘密要求基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到(　　 )。

　　A.在任職期間不得泄露任何客戶資料和交易信息，但在離職后不再限制

　　B.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的商業(yè)秘密，但可用以為自己謀取利益

　　C.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息

　　D.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的各相關(guān)方的信息，但可用以為他人謀取利益

　　答案：C