(一)忠誠盡責的含義

　　忠誠盡責，是調整基金從業人員與其所在機構之間關系的職業道德規范。

　　(二)忠誠盡責的基本要求

　　忠誠盡責要求基金從業人員在工作中要做到兩個方面：一是廉潔公正;二是忠誠敬業。

　　1.廉潔公正

　　基金從業人員應當做到以下幾點：

　　(1)不得接受利益相關方的賄賂或對其進行商業賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等。

　　(2)不得利用基金財產或者所在機構固有財產為自己或者他人牟取非法利益。

　　(3)不得利用職務之便或者機構的商業機會為自己或者他人牟取非法利益;

　　(4)不得侵占或者挪用基金財產或者機構固有財產。

　　(5)不得為了迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益，不得私下接受客戶委托買賣證券期貨。

　　(6)不得從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動。

　　(7)抵制來自于上級、同事、親友等各種關系因素的不當干擾，堅持原則，獨立自主。

　　2.忠誠敬業

　　對員工來說，首先要忠誠敬業于自己所在的機構。具體而言：

　　(1)基金從業人員應當與所在機構簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同，保證基金從業人員在相應機構對其進行直接管理的條件下從事執業活動。

　　(2)基金從業人員有義務保護公司財產、信息安全，防止所在機構資產損壞、丟失。

　　(3)基金從業人員應當嚴格遵守所在機構的授權制度，在授權范圍內履行職責;超出授權范圍的，應當按照所在機構制度履行批準程序。

　　(4)基金從業人員提出辭職時，應當按照聘用合同約定的期限提前向公司提出申請，并積極配合有關部門完成工作移交。已提出辭職但尚未完成工作移交的，從業人員應認真履行各項義務，不得擅自離崗;已完成工作移交的從業人員應當按照聘用合同的規定，認真履行保密、競業禁止等義務。

　　(5)基金從業人員本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當遵守所在機構有關從業人員的證券投資管理制度辦理報批或報備手續。

　　【例題1】忠誠盡責要求基金從業人員在工作中要做到( )。

　　A.廉潔公正

　　B.誠實守信

　　C.愛崗敬業

　　D.服務群眾

　　答案：A

　　【例題2】某基金從業人員甲離職應聘到另一家基金公司，未經公司許可，將公司客戶清單一并帶走，但并未向外部泄露相關信息，其行為違反了(　　 )原則。

　　A.忠誠盡責

　　B.守法合規

　　C.專業審慎

　　D.保守秘密

　　答案：A