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基金法律法規(guī)考點:私募基金管理人登記

來源:233網(wǎng)校 2015-11-07 00:00:00
導讀:基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范科目考點:非公開募集基金的基金管理人的登記,由233網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試網(wǎng)(http://www.meibinglu.com/jjcy)編輯整理!

  我國對于非公開募集基金的基金管理人沒有嚴格的市場準入限制,擔任非公開募集基金的基金管理人無須中國證監(jiān)會審批,而實行登記制度,即非公開募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會登記即可。

  依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,擔任非公開募集基金的基金管理人,應當按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù),報送基本情況。未經(jīng)登記,任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動。

  中國證監(jiān)會2014年8月21日發(fā)布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,設立私募基金管理機構和發(fā)行私募基金不設行政審批,允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎上,向累計不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金。建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度,切實強化事中事后監(jiān)管,依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動。

  各類私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》(試行)的規(guī)定,向基金業(yè)協(xié)會申請登記。應當通過私募基金登記備案系統(tǒng),如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

  根據(jù)2016年2月發(fā)布的《關于進一步規(guī)私募基金管理人登記若干事項的公告》,中國基金業(yè)協(xié)會不再出具私募基金管理人登記電子證明。中國基金業(yè)協(xié)會此前發(fā)放的紙質(zhì)私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關業(yè)務的證明文件。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定,中國基金業(yè)協(xié)會以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。

  (一)私募基金管理人應當依法及時備案私募基金

  (二)私募基金管理人應當及時履行信息報送義務

  (三)私募基金管理人應當按時提交經(jīng)審計的年度財務報告

  自《關于進一步規(guī)私募基金管理人登記若干事項的公告》發(fā)布之日起,新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項變更,需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務所出具的法律意見書。法律意見書對申請機構的登記申請材料、工商登記情況、專業(yè)化經(jīng)營情況、股權結構、實際控制人、關聯(lián)方及分支機構情況、運營基本設施和條件、風險管理制度和內(nèi)部控制制度、外包情況、合法合規(guī)情況、高管人員資質(zhì)情況等逐項發(fā)表結論性意見


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