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基金法律法規(guī)考點(diǎn):私募基金管理人登記

來源:233網(wǎng)校 2015-11-07 00:00:00
導(dǎo)讀:基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范科目考點(diǎn):非公開募集基金的基金管理人的登記,由233網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試網(wǎng)(http://www.meibinglu.com/jjcy)編輯整理!

  我國對(duì)于非公開募集基金的基金管理人沒有嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制,擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人無須中國證監(jiān)會(huì)審批,而實(shí)行登記制度,即非公開募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記即可。

  依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù),報(bào)送基本情況。未經(jīng)登記,任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)。

  中國證監(jiān)會(huì)2014年8月21日發(fā)布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批,允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上,向累計(jì)不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金。建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度,切實(shí)強(qiáng)化事中事后監(jiān)管,依法嚴(yán)厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動(dòng)。

  各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》(試行)的規(guī)定,向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記。應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng),如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

  根據(jù)2016年2月發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》,中國基金業(yè)協(xié)會(huì)不再出具私募基金管理人登記電子證明。中國基金業(yè)協(xié)會(huì)此前發(fā)放的紙質(zhì)私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的證明文件。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定,中國基金業(yè)協(xié)會(huì)以通過協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

  (一)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)備案私募基金

  (二)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行信息報(bào)送義務(wù)

  (三)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

  自《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》發(fā)布之日起,新申請(qǐng)私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項(xiàng)變更,需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見書。法律意見書對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的登記申請(qǐng)材料、工商登記情況、專業(yè)化經(jīng)營(yíng)情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方及分支機(jī)構(gòu)情況、運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度、外包情況、合法合規(guī)情況、高管人員資質(zhì)情況等逐項(xiàng)發(fā)表結(jié)論性意見


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