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基金法律法規考點:合規管理的目標

來源:233網校 2016-02-21 00:00:00
導讀:基金從業資格考試科目基金法律法規考點:合規管理的目標,由233網校基金從業資格考試網(http://www.meibinglu.com/jjcy)編輯整理。

  基金管理人的合規管理目標是建立健全基金管理人合規風險管理體系,實現對合規風險的有效識別和管理,促進基金管理人全面風險管理體系的建設,確保基金管理人依法合規經營。

  合規管理是基金機構一項核心的風險管理活動。基金公司應綜合考慮合規風險與信用風險、市場風險、操作風險和其他風險的關聯性,確保各項風險管理政策和程序的一致性。

  基金管理人應當建立良好的內部治理結構,明確股東會、董事會、監事會和高級管理人員的職責權限,確保基金管理人各部門的合規運作。公司組織結構應當體現職責明確、相互制約的原則,各部門有明確的授權分工,操作相互獨立。

  【例題】下列關于合規管理的目標,說法正確的是()。

  A.建立健全基金管理人合規風險管理體系

  B.實現對合規風險的有效識別和管理

  C.確保基金管理人依法合規經營

  D.以上說法都正確

  答案:D


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