基金從業資格考試《基金法律法規、職業道德與業務規范》章節知識點匯第十六章 基金的募集交易與登記。基金從業取證班贈送教材+三色考點>>

1、目前募集的封閉式基金通常為創新封閉式基金。

2、目前，我國只有深圳證券交易所開辦LOF業務。

3、封閉式基金份額上市交易，應當符合下列條件：

①基金的募集符合《證券投資基金法》的規定

②基金合同期限為5年以上

③基金募集金額不低于2億元人民幣

④基金份額持有人不少于1000人;

⑤其他

4、封閉式基金的交易遵從“價格優先、時間優先”的原則

5、目前，在滬、深證券交易所上市的封閉式基金交易不收取印花稅。

6、投資者常常使用折(溢)價率反映封閉式份額凈值與其二級市場價格之間的關系。

7、股票基金、債券基金的申購和贖回原則。

①未知價交易原則

②金額申購、份額贖回原則

貨幣市場基金的申購和贖回原則

①確定價原則。以1元人民幣為基金進行計算。

②金額申購、份額贖回。

8、貨幣市場基金手續費較低，通常申購和贖回費率為0。一般地，貨幣市場基金從基金財產中計提比例不高于0.25%的銷售服務費。

9、單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。

10、基金合同生效后，基金管理人應逐步調整實際組合直至達到跟蹤指數要求，此過程為ETF建倉階段。ETF建倉期不超過3個月。

11、ETF上市后二級市場的交易與封閉式基金類似，要遵循下列交易規則：

①基金上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值;

②基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實行;

③基金買入申報數量為100份或其整數倍，不足100份的部分可以賣出。不足100份的部分可以賣出;

④基金申報價格最小變動單位為0.001元。

12、現金替代分為三種類型：禁止現金替代、可以現金替代和必須現金替代。

13、LOF和ETF兩者存在本質區別，主要表現在：

①申購和贖回的標的不同;

②申購和贖回的場所不同;

③申購和贖回的限制不同;

④在二級市場的凈值報價上，ETF每15秒提供一個基金參考凈值報價;而LOF的凈值報價頻率要比ETF低，通常每1天只提供1次或幾次基金凈值報價。

⑤基金投資策略不同。

14、合并募集的分級基金，單筆認購/申購金額不得低于5萬元;分開募集的分級基金，B類份額單筆認購/申購金額不得低于5萬元。

15、開放式基金的登記業務可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監會認定的其他機構辦理。

16、申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，基金管理人應當自變化發生之日起五個工作日內向中國證監會提交更新材料。

17、中國證監會應當自受理基金募集申請之日起6個月內做出注冊或者不予注冊的決定。

18、我國開放式基金注冊登記體系的模式。

①基金管理人自建注冊登記系統的“內置”模式;

②委托中國證券登記結算有限責任公司作為注冊登記機構的“外置”模式;

③以上兩種情況兼有的“混合”模式。

19、一般基金通常如上所述，是T+1日登記，而QDII基金則通常是T+2日登記