233網校為您整理2019年11月基金從業資格考試《基金法律法規、職業道德與業務規范》的真題考點，為以后備考的考友們提供參考。

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【考點】合規管理相關部門的合規責任

【考綱要求】理解，第26章第2節

【考點解析】基金管理人合規部門的合規檢查包括：

(1)公司是否獨立運作;

(2)公平交易制度建設及執行情況。

(3)重大關聯交易的執行情況。

(4)公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關系人的證券投資活動管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公開信息獲取利益的情況。

(5)基金公司投資決策的依據，以及公司的規定和投資決策流程是否有被突破。

(6)風險管理制度是否涵蓋了不同風險控制環節。

【2019.11真題測試】基金管理人合規部門的合規檢查內容包括()。

Ⅰ、重大關聯交易的執行情況

Ⅱ、基金經理的配偶是否申購下屬基金經理自己管理的基金

Ⅲ、股東會、董事會、監事會是否有效運轉

Ⅳ、公平交易原則的遵循情況

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ