233網校為您整理2019年11月基金從業資格考試《基金法律法規、職業道德與業務規范》的真題考點，為以后備考的考友們提供參考。

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【考點】合規管理

【考綱要求】掌握，第26章第1節

【考點解析】基金管理人的合規管理可以定義為“對基金管理人的相關業務是否遵循法律、監管規定、規則、自律性組織制定的有關準則以及公眾投資者的基本需求等行為進行風險識別、檢查、通報、評估、處置的管理活動”。上

述相關規則包括：立法機關和證監會發布的基本法律規則;基金業協會和證券業協會等自律性組織制定的適用于全行業的規范、標準、慣例等;公司章程以及企業的各種內部規章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業道德。

【2019.11真題測試】基金管理人在合規管理的過程中，需要遵循( )。

Ⅰ、中國證監會發布的法規

Ⅱ、中國證券投資基金業協會制定的行業規范

Ⅲ、基金管理人的公司章程

Ⅳ、誠實、守信的職業道德

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ