233網(wǎng)校為您整理2019年11月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》的真題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。

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【考點(diǎn)】理解合規(guī)風(fēng)險的種類和主要管理措施

【考綱要求】理解，第26章第4節(jié)

【考點(diǎn)解析】合規(guī)風(fēng)險的主要種類包括投資合規(guī)性風(fēng)險、銷售合規(guī)性風(fēng)險、信息披露合規(guī)性風(fēng)險和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險。

基金管理人是我國資本市場反洗錢的主要金融機(jī)構(gòu)。根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施主要包括：

(1)建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源。

(2)制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。

(3)從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)。

(4)嚴(yán)格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控。

(5)建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別和可疑交易分析機(jī)制。

【2019.11真題】某基金公司的以下工作安排和業(yè)務(wù)流程中，符合反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理要求的是( )

Ⅰ、在合規(guī)部門設(shè)立反洗錢專崗

Ⅱ、個人出具授權(quán)委托書，方可委托他人在直銷柜臺開戶

Ⅲ、禁止代銷機(jī)構(gòu)直接辦理非交易過戶

Ⅳ、直銷僅接受轉(zhuǎn)賬、電匯，不接受現(xiàn)金交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ