2021年基金從業(yè)考試大綱沿用2020年修訂版，2020年11月基金統(tǒng)考開(kāi)始啟用。基金法律法規(guī)考試范圍參考考試大綱。
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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》共13章，重點(diǎn)內(nèi)容集中在第四章、第十六章、第二十二章、第二十四章。基金從業(yè)考試大綱包括總體目標(biāo)、能力等級(jí)、考試內(nèi)容與能力要求，學(xué)霸君為大家掌握該科目要求掌握的考點(diǎn)。
需要注意的是：基金從業(yè)資格考試考點(diǎn)考查廣而細(xì)，理解和了解和考點(diǎn)也不可忽視。
| 章 | 大綱重點(diǎn) |
| 第一章 金融市場(chǎng)、資產(chǎn)管理與投資基金 | 投資基金的定義和主要類別 |
| 第二章 證券投資基金概述 | 證券投資基金的基本特點(diǎn) 信托法基本原理、信托的特征和功能 信托主體、信托財(cái)產(chǎn)的基本內(nèi)容 受托人的信義義務(wù)、受托責(zé)任的基本內(nèi)容 |
| 第三章 證券投資基金的類型 | 基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類 基金的基本類型及其特點(diǎn)（股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金） |
| 第四章 證券投資基金的監(jiān)管 | 基金監(jiān)管的概念、體系、目標(biāo)和原則 證券基金期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管的概念和意義 對(duì)基金管理人及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)管內(nèi)容 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施 行業(yè)自律組織對(duì)基金行業(yè)的自律管理 對(duì)基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容 對(duì)基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容 對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容 對(duì)公募基金募集和銷售活動(dòng)的監(jiān)管 對(duì)公募基金運(yùn)作的監(jiān)管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會(huì)等) 非公開(kāi)募集基金管理人登記事宜 對(duì)非公開(kāi)募集基金募集對(duì)象的限制 對(duì)非公開(kāi)募集基金推介方式的限制 非公開(kāi)募集基金的基金合同必備條款 非公開(kāi)募集基金的產(chǎn)品備案的相關(guān)要求 非公開(kāi)募集基金的產(chǎn)品托管的相關(guān)要求 非公開(kāi)募集基金的投資運(yùn)作行為規(guī)范 非公開(kāi)募集基金的信息披露和報(bào)送的相關(guān)要求 非公開(kāi)募集基金管理人內(nèi)部控制的相關(guān)要求 |
| 第五章 基金職業(yè)道德德 | 守法合規(guī)的含義及基本要求 不得欺詐客戶和不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的含義及基本要求 不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)的含義及基本要求 專業(yè)審慎的含義及基本要求 客戶至上的含義及基本要求 忠誠(chéng)盡責(zé)的含義及基本要求 保守秘密的含義及基本要求 告知義務(wù)的含義及基本要求 |
| 第十六章 基金的募集、交易與登記 | 基金募集的概念、基金募集申請(qǐng)及注冊(cè)、基金份額的發(fā)售 基金合同生效的條件 基金認(rèn)購(gòu)的概念、各類基金(開(kāi)放式、封閉式、ETF、LOF、QDII)的認(rèn)購(gòu)方式和程序 開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回的概念 開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回的費(fèi)用結(jié)構(gòu) 登記機(jī)構(gòu)職責(zé)和基金份額登記流程 |
| 第二十章 基金的信息披露 | 基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容 基金信息披露的禁止性行為 基金凈值公告信息披露的相關(guān)規(guī)定 |
| 第二十一章 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu) | 基金銷售機(jī)構(gòu)的主要類型和現(xiàn)狀 基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件 基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范 |
| 第二十二章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理 | 基金銷售人員行為規(guī)范 宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定 銷售費(fèi)用的原則性規(guī)范和具體規(guī)范 基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性的指導(dǎo)原則、管理制度 基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求 基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)的要求 普通投資者特別保護(hù)的內(nèi)容 普通投資者與專業(yè)投資者的條件與相互轉(zhuǎn)換 基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性的實(shí)施保障 非公開(kāi)募集基金銷售的一般規(guī)定與特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性匹配的相關(guān)規(guī)定 非公開(kāi)募集基金宣傳推介的相關(guān)規(guī)定 合格投資者人數(shù)穿透計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)提示、資格審查、投資冷靜期、回訪等內(nèi)容 |
| 第二十三章 基金客戶服務(wù) | —— |
| 第二十四章 基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理 | 基金管理人治理的法規(guī)要求 基金管理人的機(jī)構(gòu)設(shè)置 基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和原則 基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能 基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)分類和管理程序 |
| 第二十五章 基金管理人的內(nèi)部控制 | 基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則 基金管理人內(nèi)控機(jī)制的含義 基金管理人內(nèi)部控制的基本要素 |
| 第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理 | 合規(guī)管理的概念和意義 合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則 合規(guī)管理的主要活動(dòng) |
為了方便大家對(duì)照復(fù)習(xí)，學(xué)霸君為大家整理好了文檔版的大綱重點(diǎn)。
