233網校為您整理2019年11月基金從業資格考試《基金法律法規、職業道德與業務規范》的出題考點,為以后備考的考友們提供參考。
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【出題考點】對基金托管人的監管內容
【考綱要求】掌握,第4章 證券投資基金的監管,第3節 對基金機構的監管。
【考點解析】擔任基金托管人,應當具備下列條件:
①凈資產和風險控制指標符合有關規定;
②設有專門的基金托管部門;
③取得基金從業資格的專職人員達到法定人數;
④有安全保管基金財產的條件;
⑤有安全有效的清算、交割系統;
⑥有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施;
⑦有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;
⑧法律、行政法規規定的和經國務院批準的中國證監會、中國銀監會規定的其他條件。
【2019.11考題回顧】關于擔任基金托管人的條件,以下表述正確的是()。
A、主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和……達到國務院規定的標準,最近三年沒有違法記錄
B、有符合《證券投資基金法》和《公司法》規定的章程
C、注冊資本不低于一億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本
D、凈資產和風險控制指標符合有關規定