233網校為您整理2019年11月基金從業資格考試《基金法律法規、職業道德與業務規范》的出題考點，為以后備考的考友們提供參考。

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【出題考點】ETF的上市交易與申購贖回

【考綱要求】理解，第16章 基金的募集、交易與登記，第2節：基金的交易、申購和贖回

【考點解析】針對ETF特有的證券申購、贖回機制，以及一級市場與二級市場并存的交易制度安排，交易所的業務規則規定了ETF特殊的信息披露事項。

(1)在基金合同和招募說明書中，需明確基金份額的各種認購、申購、贖回方式，以及投資者認購、申購、贖回基金份額涉及的對價種類等。

(2)基金上市交易之后，需按交易所的要求，在每日開市前披露當日的申購、贖回清單，并在交易時間內即時揭示基金份額參考凈值(indicative optimized portfolio value，IOPV)。

在每日開市前，基金管理人需向證券交易所、證券登記結算機構提供ETF的申購、贖回清單，并通過基金公司官方網站和證券交易所指定的信息發布渠道予以公告。

對于當日發布的申購、贖回清單，當日不得修改。申購、贖回清單主要包括最小申購、贖回單位對應的各組合證券名稱、證券代碼及數量、現金替代標志等內容。

【2019.11考題回顧】對ETF特有的證券申購、贖回機制，以及一二級市場并存的交易制度安排，交易所的業務規則規定了ETF特殊的信息披露事項，以下表述錯誤的是()

A、申購、贖回清單通過基金公司官方網站及證券交易所指定渠道予以公告

B、對于當日發布的申購、贖回清單，當日不得修改

C、在每日收市后披露當日的申購、贖回清單

D、在交易時間內即時揭示基金份額參考凈值IOPV