基金管理人公司治理、內部控制和合規風險管理這一篇在基金法律法規中所占分值不算特別高，但是這一篇死記硬背的內容比較多。所以通過口訣的整理可以讓讓我們記憶壓力輕松不少。

大家也可以根據自己的習慣對速記口訣施以加工，使它更適用于你自己。由于篇幅較長，將其拆分為上、下兩個篇章進行發布，持續更新中，記得添加收藏哦~

/第二十四章 基金管理人公司治理和風險管理/

1、公司治理需要遵守的十大原則
①股東誠信與合作原則
②人員敬業原則
③基金份額持有人利益優先原則
④經營運作公開、透明原則
⑤公平對待原則
⑥公司的統一性和完整性原則
⑦業務與信息隔離原則
⑧公司獨立運作原則
⑨制衡原則
⑩長效激勵約束原則
口訣：誠信敬業不功利；公開透明又公平；統一完整都隔離；獨立制衡要激勵

2、基金公司股東的權利與義務
權利：①收益分配權；②表決和監督權；③知情權
義務：①履行出資義務；②尊重公司的獨立性；③長期投資的理念
口訣：收益堅（監）決全（權）知情，長投一（義）出必獨立

3、管理層在經營中，應遵守的原則包括
①展現良好的職業素質
②維護公司的獨立性和完整性
③完善內部控制制度和流程
④公平對待股東和客戶
口訣：完犢（獨）子，龔（公）志（職）被滯（制）留（流）了

4、基金公司業務體系和組織架構設置原則
①相互制約和不相容職責分離原則
②授權清晰原則
③適時性原則
口訣：收（授）拾（適）脂（制）粉（分）

5、從業務功能的角度，一般基金公司設有四大專業委員會
①投資決策委員會
②產品審批委員會
③風險控制委員會
④運營估值委員會
口訣：決勝（審）峰值

6、風險管理的原則
①最高性原則
②全面性原則
③權責匹配原則
④獨立性原則
⑤定性和定量相結合原則
⑥適時性原則
口訣：全面定量定性；權責匹配適時；達到最高獨立

7、基金公司風險分類
①投資風險
②操作風險
③業務持續風險
口訣：頭（投）也（業）糙（操）

8、風險管理程序
①風險識別
②風險評估
③風險應對
④風險報告和監控
⑤風險管理體系的評價
口訣：食（識）品（評）對保（報）健（監）品（評）

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