基金從業法律法規考點多，記憶量大，利用簡練順口的記憶口訣來記住重要內容，是一種很實用的方法。本文為基金法律法規口訣基金運作管理篇，本科目其他口訣持續更新中，記得收藏哦~

/第十六章 基金的募集、交易與登記/

1、基金募集一般要經過申請、注冊、發售、基金合同生效四個步驟
口訣：請住（注）手（售）！生效了！

2、封閉式基份額上市交易，應當符合下列條件：
①基金的募集符合《證券投資基金法》規定；
②基金合同期限為5年以上；
③基金募集金額不低于2億元人民幣；
④基金份額持有人不少于1000（一千）人；
⑤基金份額上市交易規則規定的其他條件。
口訣：二一添作五

3、開放式基金的申購和贖回原則
①股票基金、債券基金的申購和贖回原則：未知價交易原則；金額申購、份額贖回原則；
②貨幣市場基金的申購和贖回原則：確定價原則；金額申購、份額贖回原則。
口訣：股債波動價未知，貨幣穩定價確定 ，謹（金）慎（申）分（份）數（贖）開放式

4、申購和贖回的程序
①申購和贖回申請的提出；
②申購和贖回申請的確認與通知；
③申購和贖回申請的清算交收與登記。
口訣：提任（認）職（知），算交際（記）

5、出現如下情況，基金管理人可以暫停接受投資者的申購和贖回申請：
①不可抗力導致基金無法接受申購和贖回；
②證券交易所決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；
③證券交易所、申購和贖回參與券商、登記結算機構因異常情況無法辦理申購和贖回；
④法律法規規定或經中國證監會批準的其他情形。
口訣：情況有異常，臨停不可抗

6、基金注冊登記機構的主要職責
①建立并管理投資者基金份額賬戶；
②負責基金份額登記，確認基金交易；
③發放紅利；
④建立并保管基金投資者名冊；
⑤基金合同或者登記代理協議規定的其他職責。
口訣：兼（建）管賬戶和名冊，登記確認發紅利

/第二十章 基金的信息披露/

7、基金信息披露的含義與作用
①有利于投資者的價值判斷；
②有利于防止利益沖突與利益輸送；
③有利于提高證券市場的效率；
④能夠有效防止信息濫用。
口訣：一家（價）而立（二利），有效防濫用

8、基金信息披露的原則
①披露內容方面：完整性、公平性、及時性、真實性、準確性；
②披露形式方面：規范性、易解性、易得性。
口訣：那（內）人玩（完）攻（公）擊（及）真準，是（式）翻（范）譯界的（易解、易得）

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