233網(wǎng)校為您整理2019年11月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》的真題考點，為以后備考的考友們提供參考。

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【考點】基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定

【考綱要求】掌握 22章2節(jié)

【考點解析】私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：①凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;②金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。上述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金。不得通過下列媒介渠道推介私募基金：公開出版資料;面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真;海報、戶外廣告;電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體;公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等;未設置特定對象確定程序的募集機構官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介;未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會;未設置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通信媒介及法律行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關規(guī)定和中國基金協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。對于違反法律法規(guī)，擅自公開或者變相公開募集基金的，應當承擔相應的法律后果。

【真題測試】經(jīng)過散發(fā)傳單、電話營銷、刊登報刊廣告等方式的大力推介，某股權投資基金管理人甲公司成功向40名投資者集資金3, 000萬元，并和投資者簽訂基金合同，約定每年的收益率不低于同期銀行存款利率，甲公司違規(guī)的是( )

Ⅰ、采用散發(fā)傳單、電話營銷、刊登報刊廣告等推介方式

Ⅱ、投資者人數(shù)不足50名

Ⅲ、單個投資者認購金額少于100萬元

Ⅳ、約定每年的收益率不低于同期銀行存款利率

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ