233網(wǎng)校為您整理2019年11月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》的真題考點，為以后備考的考友們提供參考。

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【考點】基金的募集程序

【考綱要求】掌握 16章1節(jié)

基金的募集一般要經(jīng)過申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效等四個步驟。

一.基金募集申請

我國基金管理人進行基金的募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件。申請募集基金應(yīng)提交的主要文件包括：基金募集申請報告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案、律師事務(wù)所出具的法律意見書等。

二.基金募集申請的注冊

根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之目起6個月內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定。

三.基金份額的發(fā)售

基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。

四.基金的合同生效

(1)基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上;開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起3個工作日內(nèi)予以書面確認;自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。

(2)基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任：

①以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;

②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

【2019.11真題測試】以下屬于公募證券投資基金募集步驟的是( )。

Ⅰ、注冊

Ⅱ、發(fā)售

Ⅲ、登記

Ⅳ、基金合同生效

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ