233網校為您整理2019年11月基金從業資格考試《基金法律法規、職業道德與業務規范》的真題考點，為以后備考的考友們提供參考。

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【考點】基金的募集程序

【考綱要求】掌握 16章1節

基金的募集一般要經過申請、注冊、發售、基金合同生效等四個步驟。

一.基金募集申請

我國基金管理人進行基金的募集，必須依據《證券投資基金法》的有關規定，向中國證監會提交相關文件。申請募集基金應提交的主要文件包括：基金募集申請報告、基金合同草案、基金托管協議草案、招募說明書草案、律師事務所出具的法律意見書等。

二.基金募集申請的注冊

根據《證券投資基金法》的要求，中國證監會應當自受理基金募集申請之目起6個月內做出注冊或者不予注冊的決定。

三.基金份額的發售

基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行基金份額的發售。

四.基金的合同生效

(1)基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規模的80%以上，并且基金份額持有人人數達到200人以上;開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數不少于200人。基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續。中國證監會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起3個工作日內予以書面確認;自中國證監會書面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，基金合同生效。基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日予以公告。

(2)基金募集期限屆滿，基金不滿足有關募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應承擔下列責任：

①以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;

②在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

【2019.11真題測試】以下屬于公募證券投資基金募集步驟的是( )。

Ⅰ、注冊

Ⅱ、發售

Ⅲ、登記

Ⅳ、基金合同生效

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ