233網校為您整理2019年11月基金從業資格考試《基金法律法規、職業道德與業務規范》的真題考點，為以后備考的考友們提供參考。

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【考點】基金職業道德的基本要求

【考綱要求】掌握，第5章第2節

【考點解析】

基金從業人員遵守法律法規等行為規范包括以下要求：

(1)基金從業人員應當嚴格遵守法律法規等行為規范，當不同效力級別的規范對同一行為均有規定時，應選擇遵守更為嚴格的規范。

(2)基金從業人員應當自覺遵守《自律準則》規定的各類行為規范。

(3)基金從業人員應當積極配合基金監管機構的監管。

(4)負有監督職責的基金從業人員，要忠實履行自己的監督職責，及時發現并制止違法違規行為，防止違法違規行為造成更加嚴重的后果。

(5)普通的基金從業人員，盡管不負有監督職責，但是也應當監督他人的行為是否符合法律法規的要求。一旦發現違法違規的行為，應當及時制止并向上級部門或者監管機構報告。

【2019.11真題測試】張三大學剛畢業。進入一家私募基金管理公司從事私募基金管理信息披露工作。張三在工作中：

Ⅰ.我只是一名普通員工，所以沒有義務制止和向監管機構舉報其它同事的違規行為

Ⅱ.我不是合規人員， 沒有主動跟蹤法律法規修訂的義務

據基金從業人員職業道德的基本要求。 以下判斷正確的是( )

A.Ⅰ正確，Ⅱ不正確

B.Ⅰ和Ⅱ都不正確

C.Ⅰ和Ⅱ都正確

D.Ⅰ不正確，Ⅱ正確