233網(wǎng)校為您整理2019年11月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》的真題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。

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【考點(diǎn)】基金職業(yè)道德的基本要求

【考綱要求】掌握，第5章第2節(jié)

【考點(diǎn)解析】

基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范包括以下要求：

(1)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，當(dāng)不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范。

(2)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守《自律準(zhǔn)則》規(guī)定的各類行為規(guī)范。

(3)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

(4)負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，要忠實(shí)履行自己的監(jiān)督職責(zé)，及時發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止違法違規(guī)行為造成更加嚴(yán)重的后果。

(5)普通的基金從業(yè)人員，盡管不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)，但是也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求。一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的行為，應(yīng)當(dāng)及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。

【2019.11真題測試】張三大學(xué)剛畢業(yè)。進(jìn)入一家私募基金管理公司從事私募基金管理信息披露工作。張三在工作中：

Ⅰ.我只是一名普通員工，所以沒有義務(wù)制止和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報其它同事的違規(guī)行為

Ⅱ.我不是合規(guī)人員， 沒有主動跟蹤法律法規(guī)修訂的義務(wù)

據(jù)基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求。 以下判斷正確的是( )

A.Ⅰ正確，Ⅱ不正確

B.Ⅰ和Ⅱ都不正確

C.Ⅰ和Ⅱ都正確

D.Ⅰ不正確，Ⅱ正確