基金從業法律法規科目內容繁多，記憶難度大，利用簡練順口的記憶口訣來記住重要內容，是一種很實用的辦法。為此，233網校特編寫了基金從業法律法規速記口訣篇，方便考生們平時復習記憶及臨考沖刺背誦！大家也可以根據自己的習慣對速記口訣施以加工，使它更適用于你自己。

本文為基金從業法律法規速記口訣之基金監管及職業道德篇，由于篇幅較長，將其拆分為上、下兩個篇章進行發布，持續更新中，記得添加收藏哦~

/第四章 證券投資基金的監管/

1、基金監管的特征
①監管內容具有全面性；
②監管對象具有廣泛性；
③監管時間具有連續性；
④監管主體及其權限具有法定性；
⑤監管活動具有強制性。
口訣：廣權（全）練（連）槍（強）法

2、基金監管的目標
①保護投資人及相關當事人的合法權益；
②規范證券投資基金活動；
③促進證券投資基金和資本市場的健康發展。
口訣：保權益、規活動、促發展

3、基金監管的基本原則
①高效監管原則
②適度監管原則
③依法監管原則
④審慎監管原則
⑤保障投資人利益原則
⑥公開、公平、公正原則
口訣：高適一（依）審保三公

4、中國證監會對基金市場的監管措施
①檢查
②調查取證
③限制交易
④行政處罰
口訣：剪（檢）掉（調）限行處罰

5、基金信息披露的禁止行為
①虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；
②對證券投資業績進行預測；
③違規承諾收益或者承擔損失；
④詆毀其他基金經理人、基金托管人或者基金銷售機構；
⑤法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。
口訣：須（虛）臾（預）稱（承）帝（詆）

6、基金管理人的股東、實際控制人應當按照中國證監會的規定及時履行重大事項報告義務，并不得有下列行為：
①虛假出資或者抽逃出資；
②未依法經股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經營活動；
③要求基金管理人利用基金財產未自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益；
④中國證監會規定禁止的其他行為。
口訣：牟利被干預，導致愁（抽）緒（虛）滿懷

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