基金管理人公司治理、內部控制和合規風險管理這一篇在基金法律法規中所占分值不算特別高，但是這一篇死記硬背的內容比較多。所以通過口訣的整理可以讓讓我們記憶壓力輕松不少。

大家也可以根據自己的習慣對速記口訣施以加工，使它更適用于你自己。由于篇幅較長，將其拆分為上、下兩個篇章進行發布，持續更新中，記得添加收藏哦~

/第二十五章 基金管理人的內部控制/

9、企業風險管理的內容
①信息與溝通
②控制活動
③目標設定
④事項識別
⑤內部環境
⑥風險評估
⑦風險應對
⑧行為監控
口訣：信息控制、目標識別、環境評估、應對行為
技巧：提煉關鍵詞聯想—通過信息控制對目標進行識別、環境進行評估再考慮應對行為

10、內部控制的三目標
①保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監測規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念；
②防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展
③確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時
口訣：嚴守法、穩運行、財務信息真準確

11、內部控制的五原則
①健全性原則
②相互制約原則
③有效性原則
④獨立性原則
⑤成本效益原則
口訣：這成效，簡（?。?/span>直（制）有毒（獨）

12、制定內部控制制度應當遵循以下原則
①合法、合規性原則
②全面性原則
③審慎性原則
④適時性原則
口訣：法規全審視（適）

13、內部控制的基本要素
①控制環境
②風險評估
③控制活動
④信息溝通
⑤內部監控
口訣：篝（溝）火（活）環境評鑒（監）

/第二十六章 基金管理人的合規管理/

14、合規管理的基本原則
①獨立性原則
②客觀性原則
③公正性原則
④專業性原則
⑤協調性原則
口訣：杜（獨）克（客）專攻（公）寫（協）

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