基金從業(yè)法律法規(guī)的題目比較偏記憶，所以考試時經(jīng)常會考得比較細，一旦看書時沒有學(xué)仔細，一個不小心就掉進“坑”里去了，所以大家做題時務(wù)必小心細致。知識點都是一通百通，做題時不要只記答案還要記原理。
/第二十四章 基金管理人公司治理和風(fēng)險管理/
1、關(guān)于基金管理公司董事會風(fēng)險管理的職責(zé)，以下說法錯誤的是（ ）。
A、董事會制定公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略和風(fēng)險應(yīng)對策略
B、董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任
C、董事會確定公司管理總體目標
D、董事會批準公司基本風(fēng)險管理制度
確定公司風(fēng)險管理總體目標，制定公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略和風(fēng)險應(yīng)對策略；審議重大事件、重大決策的風(fēng)險評估意見，審批重大風(fēng)險的解決方案，批準公司基本風(fēng)險管理制度；審議公司風(fēng)險管理報告；可以授權(quán)董事會下設(shè)的風(fēng)險管理委員會或其他專門委員會履行相應(yīng)風(fēng)險管理和監(jiān)督職責(zé)。
①公司管理層對有效的風(fēng)險管理承擔(dān)直接責(zé)任；
②風(fēng)險管理職能部門或崗位對公司的風(fēng)險管理承擔(dān)獨立評估、監(jiān)控、檢查和報告職責(zé)；
③基金公司各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當執(zhí)行風(fēng)險管理的基本制度流程，定期對本部門的風(fēng)險進行評估，對其風(fēng)險管理制度和流程的有效性負責(zé)；
④公司所有員工是本崗位風(fēng)險管理的直接責(zé)任人，負責(zé)風(fēng)險管理職責(zé)的實施。
/第二十五章 基金管理人的內(nèi)部控制/
2、基金管理人在進行會計核算時，應(yīng)當保證不同基金相互獨立，這種獨立性體現(xiàn)在（ ）等方面相互獨立。
Ⅰ、賬戶設(shè)置
Ⅱ、人員獨立
Ⅲ、資金劃撥
Ⅳ、賬簿記錄
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
而人員方面的規(guī)定是，公司應(yīng)當明確職責(zé)劃分，在崗位分工的基礎(chǔ)上明確各會計崗位職責(zé)，嚴禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨自操作全過程。
3、基金管理人公司監(jiān)察稽核控制，錯誤的是( )。
A. 公司督察長應(yīng)當定期或不定期向全體董事報送工作報告
B. 公司應(yīng)當設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對董事會負責(zé)
C. 督察長根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案
D. 公司董事會和經(jīng)理層應(yīng)當重視和支持監(jiān)察稽核工作
/第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理/
4、關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險，以下表述正確的是( )。
Ⅰ、 在具體風(fēng)險事件中，合規(guī)風(fēng)險可表現(xiàn)為操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險或道德風(fēng)險
Ⅱ、合規(guī)風(fēng)險包括投資合規(guī)性風(fēng)險、操作合規(guī)性風(fēng)險、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險等
Ⅲ、不公平對待不同投資組合屬于投資合規(guī)性風(fēng)險
Ⅳ、對有關(guān)客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理的主要舉措之一
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅳ
雖然大量的操作風(fēng)險主要表現(xiàn)在操作環(huán)節(jié)和操作人員身上，但其背后往往潛藏著操作環(huán)節(jié)的不合理和操作人員缺乏合規(guī)守法意識；聲譽風(fēng)險則是指由基金管理人經(jīng)營、管理及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對公司負面評價的風(fēng)險；道德風(fēng)險主要是指基金管理人員工為謀求私利故意采取不利于公司和行業(yè)的行為導(dǎo)致的風(fēng)險。Ⅰ、Ⅱ項說法錯誤。
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