2021年基金從業(yè)《法律法規(guī)》第4章考試范圍參考考試大綱，第四章共4小節(jié)內容。
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| 第四章 證券投資基金的監(jiān)管 | |
第一節(jié) 基金監(jiān)管概述 | 掌握基金監(jiān)管的概念、體系、目標和原則 掌握證券基金期貨市場誠信監(jiān)管的概念和意義 理解證券基金期貨市場誠信信息采集的對象、誠信信息的范圍及不得采集的內容 掌握對基金管理人及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)管內容 |
| 第二節(jié) 基金監(jiān)管機構和自律組織 | 掌握中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責及監(jiān)管措施 掌握行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理 |
| 第三節(jié) 對基金機構的監(jiān)管 | 掌握對基金管理人的監(jiān)管內容 掌握對基金托管人的監(jiān)管內容 掌握對基金服務機構的監(jiān)管內容 |
| 第四節(jié) 對公開募集基金的監(jiān)管 | 掌握對公募基金募集和銷售活動的監(jiān)管 掌握對公募基金運作的監(jiān)管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等) |
| 第五節(jié) 對非公開募集基金的監(jiān)管 | 掌握非公開募集基金管理人登記事宜 掌握對非公開募集基金募集對象的限制 掌握對非公開募集基金推介方式的限制 掌握非公開募集基金的基金合同必備條款 掌握非公開募集基金的產品備案的相關要求 掌握非公開募集基金的產品托管的相關要求 掌握非公開募集基金的投資運作行為規(guī)范 掌握非公開募集基金的信息披露和報送的相關要求 掌握非公開募集基金管理人內部控制的相關要求 |
基金從業(yè)考試大綱分為三個能力等級，是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求：
(一)掌握：考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內容。
(二)理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應用范圍等有清晰的認識。
(三)了解：作為泛讀內容，考生對其有一個基礎的認識。
考生應當根據本科目考試內容與能力等級的要求，在工作中掌握或運用下列相關的法律法規(guī)、職業(yè)道德標準和業(yè)務規(guī)范，堅守職業(yè)價值觀、遵循職業(yè)道德、堅持職業(yè)態(tài)度。
