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備考必看!基金法律法規真題高頻考點:中國證監會和基金業協會

來源:233網校 2023-03-18 00:00:28
真題高頻考點:中國證監會和基金業協會

 

中國證監會

基金業協會

性質

依法擔負國家對證券市場實施集中統一監管(監管當局)

證券投資基金行業的自律性組織

(非營利組織)

職責

①制定有關證券投資基金活動監督管理的規章、規則,并行使審批、核準或者注冊權;

②辦理基金備案;

③對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監督管理,對違法行為進行查處,并予以公告;

④制定基金從業人員的資格標準和行為準則,并監督實施;

⑤監督檢查基金信息的披露情況;

⑥指導和監督基金業協會的活動;

⑦法律、行政法規規定的其他職責。

①教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規,維護投資人合法權益;

②依法維護會員的合法權益,反映會員的建議和要求;

③制定和實施行業自律規則,監督、檢查會員及其從業人員的執業行為,對違反自律規則和協會章程的,按照規定給予紀律處分;

④制定行業執業標準和業務規范,組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓;

⑤提供會員服務,組織行業交流,推動行業創新,開展行業宣傳和投資人教育活動;

⑥對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解;

⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案;

⑧協會章程規定的其他職責。

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經典真題練習

2012年6月,中國證券投資基金業協會正式成立,原( )的行業自律職責轉入中國證券投資基金業協會。

A.中國證監會基金機構監管部

B.中國基金業協會

C.中國證券業協會基 金公司會員部

D.中國證監會各地證監局

參考答案:C
參考解析:

2012年6月,中國證券投資基金業協會正式成立,原中國證券業協會基金公司會員部的行業自律職責轉入中國證券投資基金業協會。

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