| 中國證監(jiān)會 | 基金業(yè)協(xié)會 |
性質(zhì) | 依法擔負國家對證券市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)管(監(jiān)管當局) | 證券投資基金行業(yè)的自律性組織 (非營利組織) |
職責 | ①制定有關證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并行使審批、核準或者注冊權; ②辦理基金備案; ③對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理,對違法行為進行查處,并予以公告; ④制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則,并監(jiān)督實施; ⑤監(jiān)督檢查基金信息的披露情況; ⑥指導和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動; ⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。 | ①教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規(guī),維護投資人合法權益; ②依法維護會員的合法權益,反映會員的建議和要求; ③制定和實施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀律處分; ④制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓; ⑤提供會員服務,組織行業(yè)交流,推動行業(yè)創(chuàng)新,開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動; ⑥對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解; ⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案; ⑧協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。 |
2012年6月,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立,原( )的行業(yè)自律職責轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。
A.中國證監(jiān)會基金機構監(jiān)管部
B.中國基金業(yè)協(xié)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會基 金公司會員部
D.中國證監(jiān)會各地證監(jiān)局
2012年6月,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立,原中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的行業(yè)自律職責轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。
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