基金行業(yè)的主要參與者及其功能為基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》第二章重要內(nèi)容，出題率高。每年均有出題，通過(guò)近幾年考情分析，這一考點(diǎn)出題形式單選題、組合型選擇題都有，組合型選擇題要求考生對(duì)知識(shí)點(diǎn)的掌握更透徹，因此，考生一定要重點(diǎn)學(xué)習(xí)，爭(zhēng)取在考試時(shí)能夠精確判斷，不丟分。
基金份額持有人 | 基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資投資回報(bào)的受益人。 我國(guó)基金份額持有人享有以下權(quán)利：分享基金財(cái)產(chǎn)收益；參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；對(duì)基金管理人，基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；基金合同約定其他權(quán)利。 |
基金管理人 | 基金的募集者和管理者，在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用。主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。 |
基金托管人 | 基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在資產(chǎn)保管、資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面。在我國(guó)，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)。 |
基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。還有一些面向基金提供各類(lèi)其他服務(wù)機(jī)構(gòu)的包括：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)、基金份額注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金估值核算機(jī)構(gòu)、基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)等。
基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)：在我國(guó)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，即中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
基金的自律組織：基金的自律組織主要有基金行業(yè)自律組織和證券交易所。
如果通過(guò)以上內(nèi)容還無(wú)法掌握本考點(diǎn)，建議可以跟著老師一起來(lái)學(xué)習(xí)。王佳榮、趙聰老師從事金融從業(yè)考試培訓(xùn)工作多年，擅長(zhǎng)將理論融入實(shí)踐案例中引導(dǎo)性教學(xué)，講課細(xì)致，主次分明，深受學(xué)員好評(píng)。
證券投資基金的運(yùn)作環(huán)節(jié)不包括( ) 。
A.證券投資基金的募集和投資管理
B.證券投資基金資產(chǎn)的托管和基金份額的登記交易、基金的估值
C.證券投資基金的會(huì)計(jì)核算和信息披露
D.證券投資基金的評(píng)級(jí)研究
關(guān)于證券投資基金持有人，以下表述錯(cuò)誤的是( ) 。
A.基金持有人是基金資產(chǎn)的所有者
B.基金持有人是基金投資的受益人
c.基金持有人是基金的出資人
D.基金持有人是基金的管理人
關(guān)于基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是( ) 。
A.律師事務(wù)所也屬于基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)
B.基金管理人是基金當(dāng)事人，不屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)還包含基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)
D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)屬于基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)
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