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基金從業(yè)備考學(xué)習(xí)筆記《科目一》第26章第2節(jié) 合規(guī)管理機構(gòu)設(shè)置

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1、合規(guī)管理涉及的相關(guān)部門設(shè)置

合規(guī)管理部門：又稱為法律合規(guī)部，也有稱監(jiān)察稽核部。基金管理人在董事會和管理層會設(shè)立專門的風(fēng)險控制委員會，公司督察長負責(zé)合規(guī)管理工作。

2、合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任

(1)董事會

①審議批準合規(guī)管理的基本制度。

②審議批準公司年度合規(guī)報告。

③決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員。

④決定合規(guī)負責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項。

⑤建立與合規(guī)負責(zé)人的直接溝通機制。

⑥評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題。

⑦公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

(2)監(jiān)事會

①通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為。當董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為。

②隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況。

③審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告。

④當監(jiān)事會認為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東會。

(3)督察長

①應(yīng)保證督察長的獨立性。

②對公司的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的合規(guī)性問題提出意見。

③定期或不定期向全體董事報告工作報告。

④享有充分的知情權(quán)和獨立的調(diào)查權(quán)。

⑤發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中有問題時，及時告知公司總經(jīng)理及相關(guān)負責(zé)人，如果沒有及時改造，應(yīng)向董事會和證監(jiān)會報告，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)、重大經(jīng)營風(fēng)險或隱患等，應(yīng)及時向董事會和證監(jiān)會報告。

(4)管理層

基金管理人的管理層負責(zé)落實合規(guī)管理目標，對合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任，履行合規(guī)管理職責(zé)。

(5)業(yè)務(wù)部門

各業(yè)務(wù)部門及其員工應(yīng)當遵守合規(guī)規(guī)定。